近日，證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

1宗內(nèi)幕交易案中，吳某群系宜賓紙業(yè)股份有限公司（簡稱ST宜紙）第一大股東、第二大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被解除這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡楊杰與吳某群存在通訊聯(lián)絡(luò)，后立即使用“唐某鳳”賬戶賣出“ST宜紙”，用時10分鐘即將其持有的82,700股“ST宜紙”全部賣出，避損金額約29.3萬元。胡楊杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒收胡楊杰違法所得約29.3萬元，并處以約29.3萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，黃欽來2011年12月1日至2014年8月20日就職于長城證券股份有限公司，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長。在任職期間內(nèi)，黃欽來利用“袁某?！薄ⅰ疤m某”及“李某”證券賬戶買賣股票，共計交易金額約10,893.1萬元，盈利約363.5萬元。黃欽來的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收黃欽來違法所得約363.5萬元，并處以約1,090.7萬元罰款。

1宗私募基金違法違規(guī)案中，深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（簡稱新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金；向不特定對象推介私募基金；在銷售相關(guān)產(chǎn)品過程中未對所有投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未對相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》）第8條、第11條、第14條、第16條和第17條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對新富資本及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。（彭揚）