經(jīng)濟日報-中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月8日訊 證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬今日在證監(jiān)會新聞發(fā)布會表示，證監(jiān)會就證券公司投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引征求意見。

常德鵬表示，由于現(xiàn)行規(guī)定制定時間較早，對投行要求制定規(guī)則較為分散，特別是近年來投行類業(yè)務(wù)快速發(fā)展，執(zhí)業(yè)良莠不齊，出現(xiàn)內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)脫節(jié)的現(xiàn)象，因此證監(jiān)會在征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上制定了指引。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，指引有四方面要求：一是聚焦投行類業(yè)務(wù)的主要矛盾，健全業(yè)務(wù)制度體系，著力解決業(yè)務(wù)管控不足、過度激勵等問題；二是突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部標準的統(tǒng)一，建立底稿管理等全行業(yè)統(tǒng)一的管理要求，避免存在差異；三是完善項目組和業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控的防線，明確各內(nèi)控部門職責(zé)范圍，引導(dǎo)項目組加強一線執(zhí)業(yè)，督促各方歸位盡責(zé)；四是強調(diào)投行內(nèi)控的有效性，加強對投行類業(yè)務(wù)立項、質(zhì)量控制等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導(dǎo)。