證監(jiān)會發(fā)行部近日發(fā)布發(fā)行監(jiān)管問答，進一步強化保薦機構管理層對保薦項目簽字責任的監(jiān)管要求。證監(jiān)會指出，保薦機構從事首次公開發(fā)行股票并上市和再融資時，應以保薦項目風控為核心，建立健全保薦業(yè)務的內(nèi)控制度。保薦機構董事長、總經(jīng)理應當在保薦項目首次申報文件，包括招股說明書、發(fā)行保薦書、保薦機構盡職調(diào)查報告等文件中簽字確認，并在招股說明書中出具聲明。

證監(jiān)會指出，為落實“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求，督促保薦機構勤勉盡責，保護投資者特別是中小投資者的合法權益，保薦機構應當進一步完善內(nèi)部控制制度，強化保薦機構管理層對保薦項目質(zhì)量控制的簽字督導責任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。

證監(jiān)會要求，保薦機構從事首次公開發(fā)行股票并上市和上市公司再融資保薦業(yè)務，應當以保薦項目風險控制為核心，建立健全保薦業(yè)務的內(nèi)部控制制度，增強自我約束和風險控制能力，切實提高保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

同時，保薦機構在執(zhí)行立項、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核、持續(xù)督導等保薦業(yè)務各個環(huán)節(jié)相關制度的基礎上，進一步強化保薦項目的風險控制，保薦項目的風險控制應當納入保薦機構公司整體層面的合規(guī)和風險控制體系。風險控制應當貫徹保薦業(yè)務各個環(huán)節(jié)，反饋意見回復報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復報告均應履行公司整體層面相應決策和風險控制程序。

證監(jiān)會還指出，保薦機構推薦首發(fā)和再融資項目，應當履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機構董事長、總經(jīng)理或類似職責人員應當在保薦項目首次申報文件，包括招股說明書或募集說明書、發(fā)行保薦書、保薦工作報告或保薦機構盡職調(diào)查報告等文件中簽字確認，并在招股說明書或募集說明書中出具聲明；保薦機構董事長、總經(jīng)理應當在反饋意見回復報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復報告等文件中出具聲明并簽字確認，承擔相應的法律責任。