《指引》積極影響深遠

記者注意到，該《指引》是繼2008年協(xié)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》9年后，證券業(yè)協(xié)會再次對證券公司合規(guī)管理進行規(guī)定。業(yè)內(nèi)人士稱，此次《指引》發(fā)布主要有兩方面的原因。首先，《指引》的發(fā)布是對上述管理辦法的細化，之前的試行規(guī)定是規(guī)范性文件，此次是正式下發(fā)的文件，目的在于加強證券公司的合規(guī)工作。其次，此前召開的金融工作會議也對監(jiān)管提出了嚴格要求，加強監(jiān)管和嚴格防范金融風(fēng)險是現(xiàn)階段的潮流，因此目前對合規(guī)管理加強監(jiān)管。

另一方面，證監(jiān)會曾推出《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》，為了配合相關(guān)政策的實施，需要證券公司把合規(guī)管理工作落到實處，否則相關(guān)具體工作不能順利展開。

“合規(guī)才有未來，合規(guī)才能創(chuàng)造價值?！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士向記者表示，《指引》的出臺對公司未來的影響是積極的。比如《指引》中提到證券公司新業(yè)務(wù)的上線要進行合規(guī)審查，對整個證券行業(yè)的發(fā)展是有利的。從另一個角度來看，《指引》也表明監(jiān)管對合規(guī)人員工作的實施提供了一定的保障，如果未來證券公司的合規(guī)工作還無法順利展開，那么監(jiān)管可能會加強處罰或者甚至撤銷資格。