近期公募基金督察長變更情況

合規(guī)管理新規(guī)實施前夕 基金公司督察長變更頻繁

中國基金報記者 劉芬 房佩燕

近3個月來,尤其是在《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》(以下簡稱“合規(guī)管理新規(guī)”)10月1日實施前夕,多家基金公司督察長變更引人關注。

據(jù)中國基金報記者統(tǒng)計,7月以來,基金公司督察長變更的公告數(shù)達10則,涉及中信建投基金、華潤元大基金、興業(yè)基金、大成基金、民生加銀基金、匯豐晉信基金等10家公司,其中,有5則公告于9月密集發(fā)布。在10位督察長變更中,5人的離任原因為工作安排,4人因個人原因離任,有1人因休產(chǎn)假暫時離任。

具體來看,中信建投基金于7月14日發(fā)布公告稱,原督察長周建萍因工作安排于7月12日離任,轉任公司其他工作崗位,曾任北京證監(jiān)局主任科員的張樂久同日上任。8 月11日,大成基金總經(jīng)理羅登攀不再代為履行督察長職務,接替該職位的是曾任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投教與媒體公關部負責人趙冰。8月22日、9月13日、9月28日,民生加銀基金、金鷹基金和銀河基金分別發(fā)布了督察長變更公告,原因也均為工作需要。

在4位因個人原因離任的督察長中,華潤元大基金原督察長何特于8月2日離任,同日原華潤金融控股有限公司風險管理及審計部助理總經(jīng)理劉豫皓接任。8月11日,興業(yè)基金發(fā)布公告稱,原督察長張銀華因個人年齡原因于8月9日離任,轉任公司巡視員。諾德基金與上投摩根基金的督察長亦因個人原因離任,兩家公司均在9月發(fā)布督察長變更公告。

此外,9月2日匯豐晉信基金公告稱,因督察長古韻休產(chǎn)假,由總經(jīng)理王棟代行督察長職務。

一般而言,基金公司督察長離職原因,歸納起來不外乎工作壓力、人事調整和另謀高就三種。工作壓力一部分來源于督察長在基金公司的尷尬地位。根據(jù)2006年發(fā)布的《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》,督察長履行職責,應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點,公平對待全體投資人,在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時,優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。而基金公司與督察長是雇傭關系,本應維護基金持有人利益的督察長及合規(guī)人員卻要對基金公司的合規(guī)行為加強監(jiān)督,往往會與前臺業(yè)務人員發(fā)生摩擦。

業(yè)內(nèi)人士表示,督察長原本便屬于基金公司高管離職率較高的崗位,而近期頻繁的變更可能與中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的合規(guī)管理新規(guī)有關,新規(guī)對基金公司督察長和合規(guī)部門的人員資質、職能、人數(shù)、薪酬、考核及問責機制等明確提出了要求,有個別基金公司特別是中小型基金公司的督察長資質未達到要求。同時,合規(guī)管理新規(guī)在一定程度上從法律層面化解了督察長及合規(guī)部門在基金公司的尷尬地位,完善了基金公司的監(jiān)督機制,基金公司的自律管理將更上一個臺階。