■本報(bào)記者 朱寶琛

日前，中金所組織召開了期貨交易所違規(guī)違約處理法律問題研討會(huì)。來(lái)自監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)、各商品交易所及律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的近20名專家參加了研討會(huì)。

中金所黨委委員、副總經(jīng)理曹越指出，期貨交易所自律監(jiān)管作為行政監(jiān)管的有效補(bǔ)充，是市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的基礎(chǔ)。作為市場(chǎng)的組織者和自律監(jiān)管者，中金所秉持依法從嚴(yán)全面監(jiān)管的理念，不斷強(qiáng)化一線監(jiān)管和自律監(jiān)管職能，持續(xù)加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理，逐步建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，嚴(yán)肅處理市場(chǎng)違法違規(guī)行為。

他表示，近年來(lái)，隨著金融期貨市場(chǎng)的不斷深化發(fā)展，市場(chǎng)的違規(guī)行為也出現(xiàn)了一些新情況、新問題。同時(shí)，由于各方認(rèn)識(shí)尚未完全統(tǒng)一，境外成熟市場(chǎng)所普遍運(yùn)用且行之有效的一些自律監(jiān)管措施，如懲罰性違約金等經(jīng)濟(jì)懲戒措施，在我國(guó)市場(chǎng)的實(shí)踐還較為有限。為此，有必要對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行深入研究，進(jìn)一步優(yōu)化完善期貨交易所違規(guī)行為監(jiān)管的相關(guān)制度安排。

研討會(huì)上，與會(huì)專家結(jié)合各自領(lǐng)域?qū)I(yè)實(shí)踐，圍繞期貨交易所的法律定位、期貨交易所懲罰性違約金制度、期貨交易所違規(guī)違約處理相關(guān)法律問題進(jìn)行了專題發(fā)言并展開深入研討。專家普遍認(rèn)為，期貨交易所處于市場(chǎng)監(jiān)管一線，進(jìn)一步完善市場(chǎng)違規(guī)違約處理機(jī)制，有利于充分發(fā)揮自律監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，有效懲戒市場(chǎng)違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展秩序。在具體實(shí)踐中，懲罰性違約金等經(jīng)濟(jì)懲戒措施，直接增加違規(guī)違約行為的經(jīng)濟(jì)成本，具有較強(qiáng)的懲戒和市場(chǎng)威懾作用，是期貨交易所對(duì)違規(guī)違約進(jìn)行處理的一項(xiàng)重要措施，也是境外市場(chǎng)的普遍制度實(shí)踐。目前境內(nèi)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則都規(guī)定了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)懲戒措施?？紤]到相關(guān)措施直接涉及當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，一方面，需要完善相關(guān)法規(guī)規(guī)章，進(jìn)一步明確懲罰性違約金等經(jīng)濟(jì)懲戒措施的自律監(jiān)管屬性；另一方面，期貨交易所應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善違規(guī)違約行為處理機(jī)制，確保違規(guī)違約行為處理的合法合規(guī)性和程序正當(dāng)性，有效懲戒和打擊市場(chǎng)違規(guī)行為。

據(jù)了解，下一步，中金所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，不斷完善市場(chǎng)違規(guī)違約行為處理相關(guān)制度安排，強(qiáng)化市場(chǎng)違規(guī)行為處置能力，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理市場(chǎng)違規(guī)行為，筑牢期貨市場(chǎng)監(jiān)管第一道防線，努力維護(hù)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展秩序。