10月10日，深交所網(wǎng)站披露多份監(jiān)管函，瑞豐光電、歐浦智網(wǎng)、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶在敏感期交易相關(guān)公司股票，違反了相關(guān)規(guī)定。

敏感期買賣股票

進入三季報披露窗口期以來，瑞豐光電、哈爾斯、歐浦智網(wǎng)、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶“搶跑”交易公司股票。

根據(jù)深交所發(fā)布的監(jiān)管函，10月9日，瑞豐光電監(jiān)事簡小花的配偶何德祥通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)減持公司股票1.8萬股，交易金額25.27萬元。公司預(yù)約于10月24日前披露2017年度三季報。上述行為構(gòu)成敏感期交易，違反了相關(guān)規(guī)定。

歐浦智網(wǎng)擬于10月24日披露三季報，黃志強作為公司監(jiān)事，在公司2017年第三季度報告披露前30日內(nèi)，于10月9日賣出公司股票2萬股，成交金額為24.93萬元。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

粵水電擬于10月20日披露三季報，公司董事兼副總經(jīng)理曾陳平在公司第三季度報告披露前30日內(nèi)，于9月28日買入公司股票3.01萬股，成交金額為12.22萬元。

哈爾斯監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍通過自己的證券賬戶在9月20日至29日期間累計買入公司股票2.06萬股，成交均價10.03元/股，累計成交額20.66萬元。公司擬于10月20日披露三季報，上述買入行為違反了深交所相關(guān)規(guī)定。由于蔣麗萍違規(guī)買入公司股票，公司對陳濤進行警告并處以2100元罰款。

云意電氣控股股東則是一季度業(yè)績預(yù)告窗口減持違規(guī)。深交所10月10日發(fā)布的監(jiān)管函稱，2月14日至2月20日，云意電氣控股股東、實際控制人徐州云意科技發(fā)展有限公司通過大宗交易系統(tǒng)合計減持云意電氣股份560萬股，金額3.32億元，占云意電氣總股本的2.47%。2月21日，云意電氣披露了一季度業(yè)績預(yù)告。作為云意電氣控股股東，徐州云意的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

原因五花八門

根據(jù)上市公司發(fā)布的公告，相關(guān)人員在敏感期交易的原因五花八門，包括不熟悉法規(guī)、失誤操作等。

哈爾斯稱，公司監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍因?qū)ο嚓P(guān)法律法規(guī)不熟悉而進行了上述交易。上述買入的股票尚未賣出，暫未產(chǎn)生收益。陳濤及蔣麗萍深刻認(rèn)識到本次違規(guī)事項的嚴(yán)重性，承諾今后不再發(fā)生此類事件，其持有的公司股票在自買入之日起六個月內(nèi)不賣出。

長亮科技表示，公司于9月7日發(fā)布了《關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的公告》，董事趙偉宏于9月8日因誤操作違規(guī)買入公司股票，上述股票交易在公司披露重大事項后的敏感期內(nèi)。