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深滬交易所上周調查103起證券異常交易

2017-10-16 09:02:53    中國經(jīng)濟網(wǎng)  參與評論()人

【深圳商報訊】(記者 鐘國斌)記者從深滬交易所獲悉,上周,深滬交易所調查103起證券異常交易,其中深交所23起,上交所80起。

市場交易監(jiān)管方面,上周,深交所共對23起證券異常交易行為進行調查,涉及盤中拉抬股價、盤中打壓股價、開盤虛假申報、對倒對敲交易等異常交易情形,并及時采取了監(jiān)管措施。共對12起上市公司重大事項進行核查,并上報證監(jiān)會3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。上周,上交所共對80起證券異常交易行為進行調查,涉及盤中拉升打壓股價、集合競價虛假申報、盤中虛假申報、買入風險警示股票超限、拉升打壓債券價格等異常交易情形。對于這些情形,上交所及時采取了自律監(jiān)管措施。上周,上交所共對12起上市公司重大事項進行核查,并上報證監(jiān)會8起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

上市公司監(jiān)管方面,上周,深交所對4宗違規(guī)行為進行紀律處分。共對12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,4宗涉及信息披露違規(guī)、7宗涉及買賣股票及減持違規(guī)、1宗涉及停牌違規(guī)。并發(fā)出半年報問詢函2份、重組問詢函5份、關注函7份、其他函件46份。上周,上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件10份,其中監(jiān)管問詢函5份,監(jiān)管工作函5份;通過事中事后監(jiān)管,要求上市公司披露補充、更正類公告24份;針對信息披露違規(guī)行為,采取監(jiān)管關注措施1單,采取紀律處分措施2單。同時,加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管,針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的,提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查5單。同時,上周,上交所對維維股份和時任董事會秘書孟召永采取了通報批評的監(jiān)管措施。

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