上個(gè)月，匯豐控股前外匯現(xiàn)金交易全球主管Mark Johnson離開布魯克林區(qū)的聯(lián)邦法院。

圖片來源：MARK KAUZLARICH/BLOOMBERG NEWS

“匯市個(gè)人操縱第一案”落錘。

10月23日，美國一陪審團(tuán)周一裁定，匯豐控股前外匯現(xiàn)金交易全球主管Mark Johnson在2011年一筆35億美元的外匯交易中欺詐石油和天然氣勘探商Cairn Energy的罪名成立。

就此，匯豐銀行（中國）方面對《國際金融報(bào)》記者表示，不予置評(píng)。

搶先交易難界定

美國司法部對操縱匯率行為展開調(diào)查以來，Mark Johnson是首位面臨刑事指控的銀行家。

根據(jù)檢察官的控詞，Johnson和Scott等11名外匯交易員在為客戶Cairn Energy執(zhí)行35億美元交易指令之前“搶先交易”大量買入英鎊，迫使客戶付出更高價(jià)格。檢察官表示，通過拉高英鎊匯率，匯豐從中獲利800萬美元。

根據(jù)彭博社此前在9月披露的案件細(xì)節(jié)，當(dāng)時(shí)，Cairn Energy計(jì)劃出售一個(gè)印度附屬公司的部分股權(quán)，并把收益從美元兌換成英鎊。

美國司法部稱，交易員在電話中曾與另一位被告討論，如何在執(zhí)行客戶訂單前，推高英鎊兌美元匯率?？蛻粼⒁獾较挛?點(diǎn)到3點(diǎn)間，英鎊匯率開始急速拉升，并致電質(zhì)詢交易員，交易員聲稱是俄羅斯人買盤造成的。

摩根士丹利（紐約）分析員郭婷（化名）對《國際金融報(bào)》記者解釋，簡單來說，“搶先交易”就是指交易員事先知道會(huì)發(fā)生一筆大額交易，搶先在這宗大筆交易前提前下單，再等到客戶買入大單進(jìn)入市場，推高價(jià)格后賣出自己手上已有的籌碼，而令這宗大筆交易的客戶受損。

美國新聞網(wǎng)站CNBC稱，匯豐銀行方面并沒有因此被指控有不當(dāng)行為，但該行一直處于外匯交易方面的調(diào)查，目前該行正與司法部和美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行積極的和解談判。

除了Mark Johnson，匯豐前歐洲外匯現(xiàn)金交易主管Stuart Scott也在這一案件中遭到指控。目前，美國檢方也正準(zhǔn)備針對其他個(gè)人交易者提出刑事訴訟。

前美國司法部律師Michael Weinstein針對裁決評(píng)論稱：“這是檢方在向交易員和銀行發(fā)出一個(gè)信號(hào)，欺詐這種行為是不可容忍的，政府將追究到底。這對整個(gè)銀行業(yè)來說都將是一個(gè)巨大的打擊——他們可能將被迫加強(qiáng)自我監(jiān)管和監(jiān)督員工?！?/p>