中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）3日以問(wèn)題解答的方式，明確了辦理私募基金管理人登記中六類不予登記的情形。與此同時(shí)，協(xié)會(huì)將定期對(duì)外公示不予辦理登記的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱及不予登記原因，同時(shí)公示為該機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。

這六類情形分別為：

一，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

二，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。

三，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

四，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。

五，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的。

六，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

這份問(wèn)答也對(duì)律師事務(wù)所提出更高要求。問(wèn)答指出，為切實(shí)維護(hù)私募基金行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序，敦促私募基金管理人規(guī)范運(yùn)營(yíng)，督促律師事務(wù)所勤勉盡責(zé)，真正發(fā)揮法律意見(jiàn)書制度的市場(chǎng)化專業(yè)制衡作用，進(jìn)一步提高私募基金管理人登記工作的透明度，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，自本問(wèn)答發(fā)布之日起，在已登記的私募基金管理人公示制度基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步公示不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉律師事務(wù)所、律師情況。

其中，律師事務(wù)所累計(jì)為三家及以上被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見(jiàn)的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第三家被不予登記機(jī)構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，協(xié)會(huì)將要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，重新聘請(qǐng)其他律師事務(wù)所就私募基金管理人登記事項(xiàng)另行出具法律意見(jiàn)書。

協(xié)會(huì)重申，私募基金管理人登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)高度珍視自身信譽(yù)，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象，評(píng)估合作對(duì)象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開(kāi)展能力。在申請(qǐng)私募基金管理人登記和提供相關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，相關(guān)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不應(yīng)損害自身、對(duì)方機(jī)構(gòu)及投資者的合法權(quán)益。（上海證券報(bào)記者 李丹丹）