證監(jiān)會(huì)擬對(duì)慧球科技信披違法等八宗案件作出行政處罰

2017-02-24 19:11:27 來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 A+A-

慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件引發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)輿論廣泛關(guān)注后，證監(jiān)會(huì)黨委高度重視，統(tǒng)一部署，迅速行動(dòng)，對(duì)涉嫌違法違規(guī)的相關(guān)主體依法立案稽查，全面拓展調(diào)查廣度深度、全面查清涉案違法人員、全面深挖涉案違法行為，迅速查辦了廣西慧球科技股份有限公司“1001項(xiàng)議案”等涉嫌信息披露違法違規(guī)案。同時(shí)，深挖查清了鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場(chǎng)、匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司（原名為上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司）涉嫌信息披露違法違規(guī)等8宗系列案件，并對(duì)相關(guān)案件當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。

關(guān)于慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件，經(jīng)查明，在鮮言指使下，慧球科技于2017年1月在“1001項(xiàng)議案”信息披露申請(qǐng)未獲上交所批準(zhǔn)的情況下，將議案的臨時(shí)公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開?；矍蚩萍级聲?huì)拋出并審議“1001項(xiàng)”議案的行為違反了公司守法義務(wù)及董事會(huì)職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，“1001項(xiàng)議案”事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關(guān)公司及實(shí)際控制人、上市公司董事等無視黨和政府權(quán)威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲。

同時(shí)，還查明“1001項(xiàng)議案”的始作俑者鮮言等及相關(guān)上市公司還存在如下違法事實(shí)：

一是2014年1月至2015年4月，鮮言持有的“多倫股份”比例變動(dòng)兩次超過5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段，操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價(jià)格。

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