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證監(jiān)會處罰“大有能源重組案”違法責(zé)任人

2017-05-06 07:46:15 來源：上海證券報 A+A-

經(jīng)過近一年的調(diào)查，證監(jiān)會近日對“大有能源重組案”各違法責(zé)任人作出處罰決定。該案的重組發(fā)起人*ST大有5日晚公告，公司于4日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，其中，時任*ST大有董事武予魯被罰禁入市場10年。

與此同時，作為“大有能源重組案”保薦券商的西南證券因在盡調(diào)過程中出現(xiàn)多處重大遺漏而同樣受到證監(jiān)會的行政處罰。西南證券同日披露，證監(jiān)會擬對公司罰款2000萬元，并沒收1000萬元業(yè)務(wù)收入。

首先來看證監(jiān)會對*ST大有的處罰決定。經(jīng)查明，因*ST大有在2012年非公開發(fā)行股票過程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險，以及未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更礦區(qū)一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)的重大事項的違規(guī)事實，證監(jiān)會決定對上市公司及相關(guān)責(zé)任人采取行政處罰及市場禁入。

證監(jiān)會表示，根據(jù)*ST大有及相關(guān)責(zé)任人的上述違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的定，決定對*ST大有涉案違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對時任*ST大有董事武予魯給予警告，并處以30萬元罰款；對時任*ST大有董事李永久給予警告，并處以15萬元罰款；對時任*ST大有董事長田富軍給予警告，并處以10萬元罰款。

同時，根據(jù)涉案方義煤集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人違法行為，證監(jiān)會決定對其涉案違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對時任義煤集團(tuán)董事長武予魯給予警告，并處以30萬元罰款；對時任義煤集團(tuán)副董事長、總經(jīng)理喬國厚，時任義煤集團(tuán)副董事長、副總經(jīng)理田富軍，時任義煤集團(tuán)董事、副總經(jīng)理李永久，給予警告，并分別處以10萬元罰款。

此外，根據(jù)時任*ST大有董事、義煤集團(tuán)董事長武予魯違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第三條、第五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對其采取10年市場禁入措施。

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