原標(biāo)題：“信用協(xié)會(huì)”失信致數(shù)百儲(chǔ)戶血本無(wú)歸

河南社旗一起玩忽職守案牽出特大非法吸收公眾存款犯罪

姚雯/漫畫

對(duì)注冊(cè)其下的企業(yè)不履行監(jiān)管職責(zé)，放任企業(yè)非法吸收公眾存款5000余萬(wàn)元，最終致使600余名儲(chǔ)戶存款被轉(zhuǎn)借后無(wú)法追回。此案經(jīng)河南省社旗縣檢察院查辦并起訴，該縣法院一審以玩忽職守罪判處該縣民政局民間組織管理監(jiān)督所原所長(zhǎng)杜誠(chéng)有期徒刑八個(gè)月。

一審宣判后，檢察機(jī)關(guān)以量刑畸輕為由提出抗訴。南陽(yáng)市中級(jí)法院將此案發(fā)回重審后，被告人杜誠(chéng)的刑期由八個(gè)月改判為三年。由此案牽出的一起非法吸收公眾存款案也隨之塵埃落定：近日，社旗縣法院以非法吸收公眾存款罪判處夏朋有期徒刑六年，判處馮某、沈某有期徒刑三年，緩刑四年，并分別并處20萬(wàn)元和10萬(wàn)元罰金。

基層走訪發(fā)現(xiàn)線索

2016年7月，社旗縣檢察院反瀆局干警在基層走訪時(shí)得知，該縣民政局下屬的民間組織管理監(jiān)督所存在瀆職行為，對(duì)注冊(cè)其下的企業(yè)沒有盡到監(jiān)管職責(zé)，造成一些儲(chǔ)戶因存款取不出而到政府上訪的不良后果。

干警向院領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，該院立即安排反瀆部門對(duì)線索進(jìn)行初查，發(fā)現(xiàn)民間組織管理監(jiān)督所所長(zhǎng)杜誠(chéng)，自該縣中小企業(yè)信用合作協(xié)會(huì)(下稱“信用協(xié)會(huì)”)2014年12月在民間組織管理監(jiān)督所注冊(cè)成立，至2016年5月涉嫌非法吸收公眾存款問(wèn)題暴露之時(shí)，從未對(duì)信用協(xié)會(huì)履行過(guò)監(jiān)管責(zé)任，更未依法對(duì)信用協(xié)會(huì)的涉嫌違法行為給予相應(yīng)處罰，致使該信用協(xié)會(huì)長(zhǎng)期非法吸收公眾存款并轉(zhuǎn)借給個(gè)體企業(yè)和個(gè)人使用，以賺取高額利息，最終導(dǎo)致大量借款未能追回。2016年8月2日，該院以涉嫌玩忽職守罪對(duì)杜誠(chéng)提請(qǐng)逮捕。

瀆職背后另有隱情

杜誠(chéng)到案后積極配合辦案工作，隱藏在其瀆職背后的重大非法吸收公眾存款犯罪很快浮出水面。檢察機(jī)關(guān)將線索及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

經(jīng)查，2014年12月16日，河南鼎威公司法定代表人夏朋通過(guò)朋友介紹認(rèn)識(shí)了杜誠(chéng)。當(dāng)月，在杜誠(chéng)的幫助下，夏朋注資1100萬(wàn)元，在民間組織管理監(jiān)督所注冊(cè)成立信用協(xié)會(huì)，由馮某擔(dān)任該協(xié)會(huì)法定代表人。信用協(xié)會(huì)成立后，夏朋很快將1100萬(wàn)元注冊(cè)資金轉(zhuǎn)出。同時(shí)，在未向國(guó)家金融監(jiān)督管理部門申請(qǐng)批準(zhǔn)的情況下，馮某簽署董事會(huì)文件，安排信用協(xié)會(huì)經(jīng)理沈某等人以該協(xié)會(huì)名義對(duì)外吸收公眾存款，再以高息轉(zhuǎn)借給個(gè)體企業(yè)和個(gè)人。截至2016年5月，信用協(xié)會(huì)共向社會(huì)公眾吸收存款5232萬(wàn)余元。

資金借出后，由于缺乏監(jiān)管，一些款項(xiàng)被借款企業(yè)超期占用，后因借款企業(yè)虧損致資金無(wú)法歸還，還有一些款項(xiàng)則被借款人揮霍一空。截至案發(fā)時(shí)，仍有618名儲(chǔ)戶的2900萬(wàn)余元存款未能追回。一些儲(chǔ)戶因要不回存款到社旗縣政府、民政局上訪，杜誠(chéng)隨即將信用協(xié)會(huì)的登記撤銷。

量刑畸輕提出抗訴

2016年11月12日，檢察機(jī)關(guān)以涉嫌玩忽職守罪對(duì)杜誠(chéng)提起公訴；11月23日，以涉嫌非法吸收公眾存款罪對(duì)夏朋、沈某、馮某提起公訴。12月25日，社旗縣法院一審判處杜誠(chéng)有期徒刑八個(gè)月。

針對(duì)這一判決結(jié)果，社旗縣檢察院認(rèn)為，雖然此案中公眾存款未能返還系他人非法集資，以及被告人所在單位和其他金融部門監(jiān)管不到位等多重原因共同導(dǎo)致的結(jié)果，對(duì)杜誠(chéng)可酌定從輕處罰，但鑒于其瀆職行為造成了嚴(yán)重后果，判處其有期徒刑八個(gè)月屬量刑畸輕。該院決定向法院提出抗訴，并得到南陽(yáng)市檢察院支持。今年1月10日，南陽(yáng)市中級(jí)法院對(duì)此案發(fā)回重審。社旗縣法院經(jīng)再審后，對(duì)此案作出改判。(汪宇堂宋德明劉勇)

相關(guān)報(bào)道:

• 廣西房地產(chǎn)公司涉非法吸儲(chǔ)3500余萬(wàn)元

• 中國(guó)首次從法國(guó)引渡逃犯 涉非法吸儲(chǔ)2000萬(wàn)