招商銀行烏魯木齊分行被罰25萬違規(guī)推銷信托產(chǎn)品

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2023-12-12 11:27:49 金融界

原標題：招商銀行烏魯木齊分行客戶經(jīng)理被警告并罰款5萬元

2023年12月11日，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表新金監(jiān)罰決字〔2023〕53號，招商銀行烏魯木齊分行的客戶經(jīng)理紀燁（簡稱：招商銀行），其在任期間對該分行違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品的違法違規(guī)行為承擔責任。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行的客戶經(jīng)理紀燁作出警告，罰款5萬元的行政處罰決定。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

據(jù)文號為新金監(jiān)罰決字〔2023〕55號行政處罰決定書，招商銀行烏魯木齊分行違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行處以罰款25萬元。

作出處罰決定的日期為2023年12月7日。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：責令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

(責任編輯：周晶晶 CN032)

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