原標題:招商銀行烏魯木齊分行客戶經(jīng)理被警告并罰款5萬元
2023年12月11日,國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表新金監(jiān)罰決字〔2023〕53號,招商銀行烏魯木齊分行的客戶經(jīng)理紀燁(簡稱:招商銀行),其在任期間對該分行違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品的違法違規(guī)行為承擔責任。
依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則。
國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行的客戶經(jīng)理紀燁作出警告,罰款5萬元的行政處罰決定。
國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網(wǎng)站截圖
據(jù)文號為新金監(jiān)罰決字〔2023〕55號行政處罰決定書,招商銀行烏魯木齊分行違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則,國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行處以罰款25萬元。
作出處罰決定的日期為2023年12月7日。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條:銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則,由法律、行政法規(guī)規(guī)定,也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。
前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則,包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。
銀行業(yè)金融機構(gòu)應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:責令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
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