證監(jiān)會強化對擬上市企業(yè)多方面審核力度嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量(2)

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2024-03-15 16:25:02 央視網(wǎng)

三、突出交易所審核主體責(zé)任

交易所應(yīng)當堅守板塊定位，嚴格執(zhí)行審核標準，對申報項目依法作出明確判斷。一是強化對擬上市企業(yè)的客戶、供應(yīng)商、資金流水等方面的審核力度，把防范財務(wù)造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置，及時按要求報送重大違法違規(guī)線索。二是加強信息披露監(jiān)管，提高審核問詢針對性，對信息披露質(zhì)量存在明顯瑕疵、嚴重影響審核的，依規(guī)予以終止審核。三是嚴密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴防嚴查，并實行負面清單式管理。四是強化內(nèi)部管理，加強對審核公權(quán)力運行的監(jiān)督，有效發(fā)揮質(zhì)控制衡作用。五是優(yōu)化發(fā)行承銷制度，強化新股發(fā)行詢價定價配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管，從嚴監(jiān)管高定價超募，提升中小投資者獲得感。

四、強化證監(jiān)會派出機構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任

更好發(fā)揮派出機構(gòu)“橋頭堡”作用，充實發(fā)行監(jiān)管一線力量，扎實履行好輔導(dǎo)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查職責(zé)。一是輔導(dǎo)監(jiān)管堅持時間服從質(zhì)量，重點關(guān)注板塊定位、產(chǎn)業(yè)政策和“關(guān)鍵少數(shù)”口碑聲譽，做好輔導(dǎo)環(huán)節(jié)與審核注冊環(huán)節(jié)的銜接，發(fā)現(xiàn)疑點問題及時報告、及時處理。二是現(xiàn)場檢查要切實發(fā)揮書面審核的補充驗證延伸作用，充分核驗財務(wù)真實性，有重大疑點的探索稽查提前介入、依法立案查處。對現(xiàn)場檢查中的撤回企業(yè)“一查到底”，切實落實“申報即擔責(zé)”。

五、堅決履行證監(jiān)會機關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)

證監(jiān)會機關(guān)抓好發(fā)行上市監(jiān)管制度標準的制定執(zhí)行，統(tǒng)籌調(diào)配監(jiān)管力量，組織全鏈條各環(huán)節(jié)從嚴監(jiān)管，切實保護投資者利益。一是綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。二是同步加大對擬上市企業(yè)的隨機抽取和問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度，大幅提升現(xiàn)場檢查比例，形成充分發(fā)現(xiàn)、有效查實、嚴肅處置的監(jiān)管鏈條，有力震懾財務(wù)造假。三是加大審核項目同步監(jiān)督力度，常態(tài)化開展對交易所審核工作的檢查和考核評價，督促交易所嚴格把好審核準入關(guān)。四是繼續(xù)深化與各行業(yè)主管部門的對接協(xié)作，增進協(xié)同監(jiān)管質(zhì)效。推動地方政府把工作重心放在提高擬上市企業(yè)質(zhì)量上，共同營造良好發(fā)行上市環(huán)境。

關(guān)閉

證監(jiān)會強化對擬上市企業(yè)多方面審核力度 嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量(2)

相關(guān)新聞

今日熱點

頻道熱點

證監(jiān)會強化對擬上市企業(yè)多方面審核力度嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量(2)