審核：北交所強化監(jiān)管征求意見(3)

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2024-04-16 14:12:57 華夏時報

此外，北交所在修訂《兩委管理細(xì)則》時，充分體現(xiàn)了“兩強兩嚴(yán)”監(jiān)管理念，即嚴(yán)管干部隊伍、嚴(yán)格履職把關(guān)、嚴(yán)厲追責(zé)問責(zé)。新增規(guī)定要求委員嚴(yán)格執(zhí)行審核標(biāo)準(zhǔn)，防范財務(wù)造假、欺詐發(fā)行，嚴(yán)把發(fā)行上市、并購重組準(zhǔn)入關(guān)，同時規(guī)定若上市后發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在欺詐發(fā)行等違規(guī)行為，相關(guān)委員在履職過程中存在故意或重大過失、違反廉政紀(jì)律的，將終身追責(zé)。

修訂還涉及優(yōu)化審議流程，加強對委員的管理監(jiān)督，包括按照政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬的標(biāo)準(zhǔn)選聘委員，強化對“兩委”的直接管理責(zé)任，明確紀(jì)檢部門可對上市委、重組委會議進行現(xiàn)場監(jiān)督。

針對股份減持制度，北交所修訂了《減持指引》，在遵循整體減持要求的同時，結(jié)合服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位，做出適應(yīng)性安排。主要內(nèi)容包括：新增離婚、法人或非法人終止、分立等方式減持后的持續(xù)遵守限制規(guī)定，明確司法強制執(zhí)行、融資融券違規(guī)處置、贈與等仍需遵守減持規(guī)定，要求大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易減持股份時，受讓方在受讓后6個月內(nèi)不得減持；禁止大股東、董監(jiān)高融券賣出，禁止限售股融券賣出。

修訂還強化了實控人、大股東及董事會秘書的責(zé)任，要求實控人、大股東規(guī)范、理性、有序減持，關(guān)注上市公司及中小股東利益，要求董秘每季度檢查股東減持情況，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。此外，修訂取消了過程性披露要求，以減少與權(quán)益變動披露的重疊，避免重復(fù)披露及過程性信息披露過多問題，并將年報、半年報敏感期由30日縮短至15日，季報、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報敏感期由10日縮短至5日，同時刪除了對控股股東、實控人的敏感期限制。

此外，北交所修訂了《權(quán)益分派指引》，鼓勵上市公司增加分紅力度，提升投資者回報，簡化中期分紅審議程序，明確中期分紅基準(zhǔn)。

資深新三板和北交所評論人士、北京南山投資創(chuàng)始人周運南指出，北交所發(fā)布的6項配套規(guī)則是遵循國務(wù)院“新國九條”精神，落實證監(jiān)會推動資本市場“1+N”政策體系的具體行動，對北交所全業(yè)務(wù)鏈進行全面改革優(yōu)化，夯實基礎(chǔ)性制度，有力推動北交所高質(zhì)量發(fā)展。

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(責(zé)任編輯：張佳鑫)

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