月內(nèi)第三家券商遭立案調(diào)查：東吳證券保薦定增兩公司財(cái)務(wù)造假，多家同行亦陷困局

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2024-04-19 09:29:42 第一財(cái)經(jīng)

近日，多家上市券商因定增項(xiàng)目違規(guī)受到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或處罰。具體而言：

東吳證券于4月16日發(fā)布公告，宣布因涉嫌在國(guó)美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。這兩家上市公司此前均因財(cái)務(wù)造假或欺詐發(fā)行遭處罰。其中，紫鑫藥業(yè)因連續(xù)8年虛增資產(chǎn)近60億，于去年8月退市；國(guó)美通訊則因2020年和2021年財(cái)務(wù)造假、2020年非公開發(fā)行項(xiàng)目構(gòu)成欺詐發(fā)行，被處以高額罰款并有高管遭市場(chǎng)禁入。

華西證券也因金通靈2019年定增項(xiàng)目中存在盡職調(diào)查不盡責(zé)、上市保薦書不實(shí)記載等問(wèn)題，被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月，相關(guān)保薦代表人受到監(jiān)管措施。金通靈自身因連續(xù)6年財(cái)務(wù)造假被處罰。

中信證券和海通證券則因在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，于4月12日同時(shí)被立案。中核鈦白實(shí)控人王澤龍因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股份及信息披露違法等行為，亦被立案調(diào)查。

隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，IPO、再融資項(xiàng)目監(jiān)管力度將進(jìn)一步加強(qiáng)。新“國(guó)九條”明確提出，嚴(yán)格發(fā)行上市準(zhǔn)入門檻，強(qiáng)化全鏈條責(zé)任追究，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為。

以上券商涉及的定增項(xiàng)目違規(guī)案例，凸顯出監(jiān)管部門對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，以及對(duì)保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)履行的嚴(yán)格要求。未來(lái)，券商在開展保薦業(yè)務(wù)時(shí)需更加審慎，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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