中信證券收行政處罰事先告知書 違規(guī)助客戶套利被罰
4月19日晚，中信證券發(fā)布公告，稱當日收到中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。據(jù)告知書內(nèi)容，中信證券及其子公司中信中證因涉及為客戶王澤龍、洪浩煒制定違規(guī)股票轉(zhuǎn)讓套利方案、構(gòu)建交易結(jié)構(gòu)、提供融資支持等行為受到處罰。
公告指出，中信證券在明知客戶融券目的為定增套利的情況下，仍為其提供融券服務，與監(jiān)管規(guī)定相悖。對此，公司及中信中證表示誠懇接受處罰，承諾將深刻反思并進行全面整改。他們將提升思想認識，嚴格遵循監(jiān)管要求，開展全面自查，查找業(yè)務管理中的薄弱環(huán)節(jié)，著力強化中國特色金融文化建設，以期提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營水平。
公告還透露，中信證券及中信中證將深入學習并積極踐行資本市場新“國九條”，聚焦主營業(yè)務，回歸業(yè)務本質(zhì)，充分發(fā)揮自身功能。他們將致力于保護投資者權(quán)益，為推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。
(責任編輯：張蕾)
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