中核鈦白實(shí)控人被證監(jiān)會(huì)立案罰沒(méi)2.35億，違法過(guò)程曝光

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2024-04-20 14:06:02 央廣網(wǎng)

中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒，以及中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查并擬作出行政處罰。相關(guān)方將被責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得0.78億元，并罰款1.57億元。

具體而言，王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的行為，將被沒(méi)收違法所得0.78億元，并共同罰款1.2億元。其中，洪浩煒與上述各方的共同違法行為將單獨(dú)罰款0.35億元。王澤龍還因信息披露違法行為被額外罰款0.02億元。

事件起源于2022年7月，中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。隨后，中信中證向王澤龍推薦定增多空方案，允許提前結(jié)算收益，無(wú)需等待六個(gè)月的鎖定期。王澤龍決定實(shí)施該套利方案，通過(guò)中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資發(fā)展有限公司名義與中信中證開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易，由韓雨辰具體執(zhí)行。

2022年9月至2023年2月，各方商議并實(shí)施定增融券套利業(yè)務(wù)，涉及轉(zhuǎn)融通出借股票、融券對(duì)沖交易、融券出借計(jì)劃等環(huán)節(jié)。期間，王澤龍邀請(qǐng)洪浩煒加入交易，后者以某1號(hào)私募證券投資基金名義與中信中證開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易。

2023年2月，海通證券按照中信中證指令參與中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行首輪報(bào)價(jià)，確定發(fā)行價(jià)格。之后，海通證券與中信中證達(dá)成多頭收益互換，某投資公司及1號(hào)基金分別與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約。同時(shí)，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持股票按中信中證指定路徑分配至四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶，這些賬戶融券賣出股票，實(shí)現(xiàn)套利。

然而，王澤龍未將自己實(shí)際參與非公開(kāi)發(fā)行的信息告知上市公司，導(dǎo)致中核鈦白發(fā)布的非公開(kāi)發(fā)行相關(guān)報(bào)告書(shū)中存在虛假記載。2023年3月，套利交易提前終止并進(jìn)行結(jié)算，王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券及韓雨辰各自獲得一定收益。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券及韓雨辰的行為構(gòu)成違法，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上述各方進(jìn)行相應(yīng)處罰，包括警告、沒(méi)收違法所得及罰款。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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