兩家頭部券商回應被罰涉違規(guī)轉(zhuǎn)讓股票，遭證監(jiān)會重罰

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2024-04-21 06:18:00 新浪財經(jīng)

4月19日晚間，中信證券與海通證券發(fā)布聲明，表示收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。告知書中指出，王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白非公開發(fā)行股票，已被證監(jiān)會調(diào)查完畢。針對此違法行為，證監(jiān)會計劃依法對上述機構(gòu)及相關責任人予以行政處罰。

一周前的4月12日，兩家券商已先后公告，因涉及在相關主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中的違法違規(guī)行為，接到了證監(jiān)會的《立案告知書》。

面對告知書所認定的問題及處罰，中信證券及孫公司中信中證資本表示誠懇接受，并承諾將深刻反思，迅速落實整改。他們將進一步強化合規(guī)意識，全面提升業(yè)務管理水平，確保遵循監(jiān)管要求，維護投資者權益，更好地服務于資本市場健康發(fā)展。

中信證券在接到告知書后緊急召開黨委會，對相關情況進行通報，深度反思并研討整改措施。公司強調(diào)，將深入學習并積極踐行資本市場新“國九條”，堅守主營業(yè)務，回歸業(yè)務本質(zhì)，切實保護投資者利益，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

兩家券商在各自的公告中均表示，將嚴格遵守信息披露法規(guī)要求，目前公司經(jīng)營狀況保持正常。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，王澤龍與洪浩煒通過衍生品交易，實質(zhì)參與了非公開發(fā)行股票，同時以市價融券賣出，從而提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價間的價差收益，以此方式變相規(guī)避限售期規(guī)定，觸犯了《證券法》等相關法規(guī)。此外，中信中證資本為二人設計套利方案，提供交易架構(gòu)與杠桿資金支持；中信證券明知客戶融券目的為定增套利，仍配合提供融券服務；海通證券則以自身名義，按中信中證資本報價指令認購中核鈦白非公開發(fā)行股票，助其客戶獲取股票收益，實現(xiàn)定增套利。韓雨辰則協(xié)助王澤龍等人執(zhí)行套利方案。

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