4月19日晚間，中信證券與海通證券發(fā)布聲明，表示收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。告知書中指出，王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白非公開發(fā)行股票，已被證監(jiān)會調(diào)查完畢。針對此違法行為，證監(jiān)會計劃依法對上述機構(gòu)及相關(guān)責任人予以行政處罰。

一周前的4月12日，兩家券商已先后公告，因涉及在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中的違法違規(guī)行為，接到了證監(jiān)會的《立案告知書》。

面對告知書所認定的問題及處罰，中信證券及孫公司中信中證資本表示誠懇接受，并承諾將深刻反思，迅速落實整改。他們將進一步強化合規(guī)意識，全面提升業(yè)務(wù)管理水平，確保遵循監(jiān)管要求，維護投資者權(quán)益，更好地服務(wù)于資本市場健康發(fā)展。

中信證券在接到告知書后緊急召開黨委會，對相關(guān)情況進行通報，深度反思并研討整改措施。公司強調(diào)，將深入學習并積極踐行資本市場新“國九條”，堅守主營業(yè)務(wù)，回歸業(yè)務(wù)本質(zhì)，切實保護投資者利益，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

兩家券商在各自的公告中均表示，將嚴格遵守信息披露法規(guī)要求，目前公司經(jīng)營狀況保持正常。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，王澤龍與洪浩煒通過衍生品交易，實質(zhì)參與了非公開發(fā)行股票，同時以市價融券賣出，從而提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價間的價差收益，以此方式變相規(guī)避限售期規(guī)定，觸犯了《證券法》等相關(guān)法規(guī)。此外，中信中證資本為二人設(shè)計套利方案，提供交易架構(gòu)與杠桿資金支持；中信證券明知客戶融券目的為定增套利，仍配合提供融券服務(wù)；海通證券則以自身名義，按中信中證資本報價指令認購中核鈦白非公開發(fā)行股票，助其客戶獲取股票收益，實現(xiàn)定增套利。韓雨辰則協(xié)助王澤龍等人執(zhí)行套利方案。

證監(jiān)會認定，上述行為與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成了《證券法》規(guī)定的違法情形。王澤龍作為中核鈦白實際控制人，在非公開發(fā)行股票過程中，隱瞞其實際參與的事實，導致發(fā)行情況報告書中存在虛假記載，同樣違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。

基于以上事實，證監(jiān)會擬作出如下處罰：對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的行為，責令改正，給予警告，并沒收違法所得共計7753.20萬元，其中王澤龍被沒收6063.8萬元，洪浩煒被沒收1419.39萬元，中信證券被沒收191.07萬元，海通證券被沒收78.94萬元。同時，對上述共同違法行為處以罰款1.2億元，其中王澤龍承擔6000萬元，中信中證資本承擔3600萬元，中信證券承擔1800萬元，海通證券承擔540萬元，韓雨辰承擔60萬元。另外，對洪浩煒與其余五方的共同違法行為處以罰款3500萬元，具體責任分配為王澤龍承擔1050萬元，中信中證資本承擔1050萬元，洪浩煒承擔700萬元，中信證券承擔525萬元，海通證券承擔157.5萬元，韓雨辰承擔17.5萬元。最后，對王澤龍的信息披露違法行為處以200萬元罰款。