北京證監(jiān)局對中金公司出具警示函員工無證上崗炒股引關(guān)注

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2024-04-27 06:50:29 中國基金報

北京市證監(jiān)局于4月26日發(fā)布了《關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。文件指出，中金公司在合規(guī)管理方面存在三項問題：

1. 聘用未取得從業(yè)資格的人員從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)； 2. 多名員工存在買賣股票及出借個人證券賬戶的行為，公司對此類行為的監(jiān)測監(jiān)控存在疏漏。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》的第三條與第六條第四項規(guī)定。因此，北京證監(jiān)局依據(jù)該辦法第三十二條第一款，決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。監(jiān)管機構(gòu)要求中金公司深刻反思，積極整改問題，強化從業(yè)人員行為管理，切實提升合規(guī)管理水平，以防止類似問題再度發(fā)生。

回顧2024年第一季度，有數(shù)據(jù)顯示，共有35家券商累計收到了50張罰單。其中，海通證券收到罰單數(shù)量居首，計4張；中國銀河證券則接到了一張被罰沒金額高達159萬元的巨額罰單。值得注意的是，此期間針對證券從業(yè)人員的罰單數(shù)量遠超券商，達到100多張，涉及對象包括董事長、合規(guī)總監(jiān)、投行部門負責(zé)人、投資主辦、保薦代表人、營業(yè)部負責(zé)人等多個層級。

自新“國九條”發(fā)布以來，監(jiān)管部門對中介機構(gòu)“看門人”角色的責(zé)任要求進一步強化。目前，中信證券、海通證券、東吳證券已被證監(jiān)會立案調(diào)查，而華泰證券、國信證券、銀河證券、華西證券等多家券商則被證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施，涉及違規(guī)領(lǐng)域包括再融資保薦、股票質(zhì)押、場外期權(quán)、自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控等。

近期監(jiān)管動態(tài)顯示，新“國九條”引領(lǐng)的穿透式強監(jiān)管已對發(fā)行上市、融資融券等多個領(lǐng)域進行了規(guī)范。業(yè)內(nèi)人士分析，證券行業(yè)將在這一背景下，面臨“看門人”責(zé)任的持續(xù)壓實以及“價值發(fā)現(xiàn)”能力的不斷提升，這將倒逼券商在業(yè)務(wù)邏輯、規(guī)范及能力等方面實現(xiàn)持續(xù)優(yōu)化與提升。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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