滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項(xiàng)規(guī)則(12)

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2024-05-01 10:21:18 中新經(jīng)緯

深交所本次修訂發(fā)布9項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，具體分為三類：一是6項(xiàng)發(fā)行上市審核類規(guī)則，分別是《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》，以及《申請文件受理指引》《現(xiàn)場督導(dǎo)指引》。上述規(guī)則修改完善主要目的是，強(qiáng)化嚴(yán)把市場入口關(guān)，提高發(fā)行上市財務(wù)指標(biāo)，完善創(chuàng)業(yè)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化財務(wù)真實(shí)性審核，加大現(xiàn)場督導(dǎo)力度，規(guī)范上市前突擊“清倉式”分紅，壓緊壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等。二是1項(xiàng)發(fā)行承銷類規(guī)則，即《投資價值研究報告報備關(guān)注事項(xiàng)指引》。其制定主要目的是，落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管高價超募要求，進(jìn)一步規(guī)范承銷商出具投資價值研究報告等行為，加大發(fā)行承銷監(jiān)管力度。三是2項(xiàng)上市公司監(jiān)管類規(guī)則，分別是《股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》。其修改主要目的是，強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管要求，優(yōu)化上市條件，加強(qiáng)現(xiàn)金分紅硬約束，嚴(yán)格退市標(biāo)準(zhǔn)，加快形成應(yīng)退盡退、及時出清的常態(tài)化退市格局。

同時，按照中國證監(jiān)會部署要求，深交所正在根據(jù)市場反饋意見，抓緊制定修訂其他配套業(yè)務(wù)指引指南，將盡快向市場發(fā)布。

二、前期深交所就《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見。請簡要介紹一下相關(guān)情況。

答：2024年4月12日至4月19日，深交所通過多種形式，就《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則向市場公開征求意見，同步就《創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》等規(guī)則和指引定向征求了會員及相關(guān)市場機(jī)構(gòu)的意見。期間，市場各方十分關(guān)注、廣泛參與，對強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線給予高度評價，總體肯定征求意見的配套業(yè)務(wù)規(guī)則；同時，對規(guī)則完善提出了一些建設(shè)性的意見建議，主要涉及加強(qiáng)發(fā)行上市審核自律監(jiān)管、細(xì)化板塊定位和審核標(biāo)準(zhǔn)、完善退市標(biāo)準(zhǔn)過渡期和分紅指標(biāo)設(shè)置等方面。

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