三人提供高杠桿供散戶非實名炒股獲刑非法配資3200萬終受罰

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2024-05-15 19:14:03 新聞晨報

何某在法庭的最后陳述中表達了悔意，請求法庭給予其改正的機會。2024年5月14日，上海市徐匯區(qū)人民檢察院對何某非法經(jīng)營案進行了公開宣判，標(biāo)志著該區(qū)首次全鏈條打擊股票場外配資金融犯罪的案件告一段落。案件涉及股票交易額高達3.89億元，非法配資金額約為3200萬元。

從2021年5月至2022年1月期間，何某與徐某、李某在不具備相應(yīng)資質(zhì)的情況下，合謀開展股票場外配資業(yè)務(wù)。何某負責(zé)技術(shù)平臺搭建；徐某處理資方聯(lián)系及運營事務(wù)；李某則管理網(wǎng)站維護與資金往來。他們通過多個網(wǎng)站提供高杠桿股票交易服務(wù)，從中抽取高額傭金和利息。

據(jù)承辦檢察官常尚德解釋，這些非法交易平臺能吸引股民的關(guān)鍵，在于提供了1-9倍的配資杠桿，即便風(fēng)險高、傭金貴，仍有人愿意嘗試。案件起因是一名化名劉先生的股民，在投入20余萬元并使用高杠桿后，迅速虧損14萬元，隨后發(fā)現(xiàn)平臺無法訪問，保證金難以取出，最終報警。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，類似劉先生這樣的受害者共有160多人。

這些中小投資者在平臺上的操作遠超常規(guī)股票交易范疇，通常以5至8倍的杠桿進行炒股。平臺利用個人銀行賬戶收集保證金，通過分倉為子賬戶接入股市，不僅賺取傭金和利息，還能通過設(shè)置低限強制平倉保護自身利益，風(fēng)險完全由客戶承擔(dān)。劉先生的經(jīng)歷便是典型，他在頻繁遭遇強制平倉后，還面臨平臺更迭無法取回保證金的問題。

根據(jù)《證券法》，設(shè)立證券公司需滿足特定條件并獲得官方批準(zhǔn)，且僅持牌機構(gòu)能在嚴(yán)格監(jiān)管下提供融資服務(wù)。何某等人未經(jīng)許可提供高杠桿配資，不僅使股民面臨高風(fēng)險，也擾亂了證券市場秩序，觸犯了法律。

2022年初，何某、徐某、李某相繼被拘捕。審計結(jié)果顯示，他們在運營期間涉及證券交易金額達3.89億元，配資總額3200萬元。后續(xù)的司法程序中，三人因非法經(jīng)營罪分別被判刑，并處以罰金。

股票場外配資行為扭曲了股票市場，對參與其中的中小投資者及其家庭構(gòu)成了重大社會風(fēng)險。徐匯區(qū)檢察院將持續(xù)響應(yīng)最高人民檢察院關(guān)于保護民生的行動號召，嚴(yán)厲打擊涉及金融安全、網(wǎng)絡(luò)和醫(yī)保等民生領(lǐng)域的犯罪，確保每個案件高質(zhì)量辦理，增強民生司法保障，以法治力量提升民生福祉。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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