證監(jiān)會：重點打擊欺詐發(fā)行等行為，2023年罰沒金額暴增140%

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2024-05-16 06:05:09 澎湃新聞

2023年，證監(jiān)會依據(jù)新時代中國特色社會主義思想，緊密跟隨中央金融工作會議的精神，強(qiáng)化金融監(jiān)管，致力于資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，全年共查處證券期貨違法案件717件，比去年增長19%，行政處罰決定達(dá)到539項，同比增長40%，涉及責(zé)任主體超過千個，處罰力度顯著增強(qiáng)。市場禁入人數(shù)上升至103人，罰沒金額大幅增長至63.89億元，增幅高達(dá)140%，并且向公安機(jī)關(guān)移交涉嫌違法案件線索118件，有效維護(hù)了市場秩序，保護(hù)了投資者權(quán)益。

在具體行動中，證監(jiān)會聚焦于清除欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等行為，尤其針對上市公司的“關(guān)鍵少數(shù)”，實施嚴(yán)格審查與責(zé)任追溯。例如，在科創(chuàng)板IPO企業(yè)思爾芯的案件中，因其在申報階段虛增利潤，被處以高額罰款。同時，證監(jiān)會還系統(tǒng)性打擊了濫用會計政策調(diào)節(jié)利潤的行為，揭露并處理了多起復(fù)雜的財務(wù)造假案件，凈化了市場環(huán)境。對違規(guī)的上市公司，不僅施以行政處罰，還推動強(qiáng)制退市、刑事追責(zé)和民事賠償，如澤達(dá)易盛和紫晶存儲案例，不僅受到嚴(yán)厲罰款，還面臨強(qiáng)制退市和巨額民事賠償。

對于中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，證監(jiān)會同樣不放松，實施“一案多查”和“雙罰制”，確保中介機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)，對涉及欺詐發(fā)行、財務(wù)造假案件中的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面追責(zé)。此外，證監(jiān)會還針對違規(guī)減持、市場操縱、內(nèi)幕交易等行為采取了高壓態(tài)勢，查辦了一系列典型案件，強(qiáng)化了市場的公平性和透明度。

2024年，證監(jiān)會將繼續(xù)深化監(jiān)管，利用科技手段提升線索發(fā)現(xiàn)能力，加強(qiáng)跨部門協(xié)作，嚴(yán)查重大違法案件，提升執(zhí)法效率，并深化與公安、檢察等部門的合作，形成綜合治理體系。同時，注重預(yù)防與懲治相結(jié)合，通過公開通報案例等方式，發(fā)揮警示和教育作用，促進(jìn)資本市場的長期健康發(fā)展。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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