華西證券回復被暫停保薦業(yè)務影響 應對措施與潛在風險
華西證券在5月24日發(fā)布的投資者關系活動記錄中透露，其保薦業(yè)務資格因金通靈非公開發(fā)行股票項目中的不實記載等違規(guī)問題被暫停6個月，這可能對公司分類評價、財務融資、聲譽等多方面造成不利影響。公司表示，此決定將限制其繼續(xù)履行待發(fā)行和待注冊項目的保薦職責，并影響保薦業(yè)務相關的客戶擴展。為應對此情況，華西證券將精心安排在手項目，防止不良社會效應，并成立了專門小組監(jiān)控和應對可能的負面輿情。
從公司年報看，華西證券2023年的投資銀行業(yè)務收入為1.85億元，占總收入5.80%，相比前一年下滑了15.49%。其中，債券融資業(yè)務貢獻了1.5億元的收入。當前，華西證券的投行業(yè)務項目儲備中有4個項目正在進行。年報數(shù)據(jù)還顯示，公司有一個北交所上市項目已注冊待發(fā)行，另有四個項目已過會待注冊，包括兩個IPO項目、一個非公開發(fā)行股票項目和一個可轉債項目。
此次暫停保薦業(yè)務的處罰直接關聯(lián)到華西證券在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目中的不盡職調查及文件不實記載等問題。受此影響，華西證券四位保薦代表人遭到不同程度的監(jiān)管懲罰，包括認定為不適當人選和警示函警告。暫停期限自2024年4月28日起至10月27日止。
值得注意的是，金通靈自身也因連續(xù)六年年度報告虛增營收被江蘇證監(jiān)局處罰。此事件還涉及光大證券、東吳證券、國海證券等其他三家券商，它們同樣收到了監(jiān)管罰單。近期，多家券商因保薦業(yè)務違規(guī)被立案調查，凸顯了監(jiān)管部門對中介機構責任追究的力度加大，其中包括東吳證券、海通證券、中信證券，以及因涉嫌財務顧問業(yè)務違規(guī)被立案的渤海證券。
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