違規(guī)收購非金融機構(gòu)正常資產(chǎn)，原華融資產(chǎn)旗下分公司遭重罰百萬

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2024-06-20 08:34:50

6月18日，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局公布了一項處罰決定，對中國中信金融資產(chǎn)管理股份有限公司上海自貿(mào)試驗區(qū)分公司（前身為原中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司上海自貿(mào)試驗區(qū)分公司）處以100萬元罰款。原因是該分公司違反規(guī)定，收購了非金融機構(gòu)的正常資產(chǎn)。同時，該分公司的前任高級經(jīng)理張伏泉也受到了警告，并被處以5萬元罰款。違規(guī)收購非金融機構(gòu)正常資產(chǎn)，原華融資產(chǎn)旗下分公司遭重罰百萬！

根據(jù)2000年出臺的《金融資產(chǎn)管理公司條例》，華融等資產(chǎn)管理公司（AMC）的收購范疇有明確界定，主要聚焦于國有銀行的不良貸款。雖然之后這些公司的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有所擴展，但核心業(yè)務(wù)依然應(yīng)圍繞不良資產(chǎn)處理展開。

今年至今，針對四大傳統(tǒng)資產(chǎn)管理公司——中信金融資產(chǎn)（前身為華融）、長城、信達、東方，監(jiān)管機構(gòu)已開具了17張罰單，總罰款金額達到了1097萬元。這些罰單主要涉及違規(guī)收購正常資產(chǎn)、為企業(yè)的融資行為提供便利以及盡職調(diào)查不充分等問題。其中，中信金融資產(chǎn)收到的機構(gòu)罰單最多，達6張。

從年初至今，監(jiān)管記錄顯示，多家資產(chǎn)管理公司地方分公司因不同違規(guī)行為被處罰，包括未按規(guī)定進行資產(chǎn)風(fēng)險分類、以不良資產(chǎn)收購名義為企業(yè)融資、違反收購公告規(guī)定、收購非不良資產(chǎn)、盡職調(diào)查不盡責(zé)等，罰款金額從數(shù)十萬到上百萬元不等，顯示出監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)經(jīng)營的嚴(yán)格要求。違規(guī)收購非金融機構(gòu)正常資產(chǎn)，原華融資產(chǎn)旗下分公司遭重罰百萬！

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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