券商頻現(xiàn)高管離職，“到齡退休”惹關(guān)注

近日，招商證券(600999.SH)公告，公司副總裁熊開因個人原因，申請辭去公司副總裁職務(wù)。不過招商證券強調(diào)，熊開確認與公司董事會無任何意見分歧，對公司董事會在其聘任期間的指導表示感謝，“并將繼續(xù)為公司工作”。券商頻現(xiàn)高管離職，“到齡退休”惹關(guān)注！

這并非招商證券今年以來首次高管層面的人事變動。今年1月底，招商證券合規(guī)總監(jiān)、首席風險官胡宇因即將到達退休年齡，申請辭去公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官職務(wù)。約一個月后，招商證券聘任張興擔任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官。

此外，近年來證券業(yè)高管離職頗為密集。南都灣財社記者梳理發(fā)現(xiàn)，券商高管離職的原因大致包括“個人原因”“工作調(diào)整”“到齡退休”等幾類。其中，因行業(yè)發(fā)展周期等因素，“到齡退休”占相當一部分比重。

今年一季度營收同比減少9.66%

8月12日，招商證券公告，董事會于2024年8月12日收到公司副總裁熊開遞交的書面辭職報告。熊開因個人原因，申請辭去公司副總裁職務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，熊開的辭職自辭職報告送達董事會之日起生效。

據(jù)公開資料，熊開，52歲，自2023年8月起任招商證券副總裁，至今剛剛一年。灣財社記者查閱招商證券2023年年報后發(fā)現(xiàn)，熊開副總裁一職終止日期原本應(yīng)在2024年12月。

近期，金融機構(gòu)高管變動格外容易引起外界的關(guān)注。不過，招商證券強調(diào)，熊開確認與公司董事會無任何意見分歧，對公司董事會在其聘任期間的指導表示感謝，“并將繼續(xù)為公司工作”。

此前，2014年7月至2023年7月，熊開先后任招商銀行股份有限公司監(jiān)察保衛(wèi)部總經(jīng)理、辦公室主任兼資產(chǎn)保全部總經(jīng)理、鄭州分行行長、北京分行行長，總行紀委書記。曾任公安部副主任科員、主任科員、副處長，中央辦公廳有關(guān)部門調(diào)研員、處長、副司長、司長。

熊開分別于1994年7月、2002年7月、2011年7月獲得中國人民警官大學英語專業(yè)學士學位、中國人民大學法律專業(yè)碩士學位和中國社會科學院法學理論專業(yè)博士學位。

招商證券今年半年度業(yè)績尚未發(fā)布，不過根據(jù)其于4月26日發(fā)布的一季度業(yè)績公告，2024年第一季度營收約42.99億元，同比減少9.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約21.57億元，同比減少4.54%；基本每股收益0.23元，同比減少4.17%。

因員工大規(guī)模炒股被重罰點名

這并非招商證券今年以來首次高管層面的人事變動。今年2月1日，招商證券公告，公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官胡宇因即將到達退休年齡，于2024年1月31日申請辭去公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官職務(wù)。

在披露合規(guī)總監(jiān)、首席風險官離任的一個多月后，招商證券再次發(fā)布了一則新任合規(guī)總監(jiān)、首席風險官的公告。3月5日，招商證券公告：2月26日，公司第八屆董事會第二次會議聘任張興擔任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官，其中合規(guī)總監(jiān)任期自該任職獲證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可或原合規(guī)總監(jiān)退休孰晚之日起，至2024年12月31日止。

張興，在招商證券或其子公司已任職多年。2023年9月起任招商證券總裁助理，2021年4月起任招商證券風險管理中心總監(jiān)，2008年3月起任招商期貨有限公司監(jiān)事，2015年7月起任招商證券資產(chǎn)管理有限公司董事，2017年9月起任招商證券投資有限公司首席風險官，2019年1月起任招商證券國際有限公司董事，2020年4月起任招商證券國際有限公司風險管理負責人，2020年9月起任招商致遠資本投資有限公司首席風險官。

不過，張興擔任合規(guī)總監(jiān)、首席風險官的背景并不平靜。在其上任前的半個月，招商證券因員工大規(guī)模炒股被重罰，且被證監(jiān)會點名。

今年2月9日，即兔年的最后一天，證監(jiān)會網(wǎng)站以新聞發(fā)布的形式披露了一則公告，劍指招商證券。公告稱，證監(jiān)會近日組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責進行立體化懲戒。

聚焦

第一代券業(yè)老將謝幕

從行業(yè)來說，近年來，券商頻現(xiàn)高管離職，最近一段時間亦是如此。

7月31日，海通證券公告，董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后，其將不再擔任公司任何職務(wù)。

7月17日，財達證券公告，董事會于2024年7月17日收到公司董事、副總經(jīng)理張元遞交的《辭職報告》，張元因達到法定退休年齡，申請辭去公司董事、副總經(jīng)理職務(wù)，并確認與公司及董事會無任何意見分歧，且無其他任何有關(guān)辭任的事項須提請公司股東注意。辭職后，張元不再擔任公司其他職務(wù)。

6月27日，華西證券公告，公司副總經(jīng)理、首席運營官、首席信息官祖強因達到退休年齡，不再擔任公司副總經(jīng)理、首席運營官、首席信息官職務(wù)，離任后不再擔任公司及子公司任何職務(wù)。其中，在公司聘任新的首席信息官前，由公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)邢懷柱代行首席信息官職責。

同一日，光大證券公告，董事會收到公司副總裁付建平的辭任報告。因工作調(diào)整原因，付建平辭去公司副總裁職務(wù)。付建平辭任后將繼續(xù)擔任公司黨委委員、紀委書記。

灣財社記者梳理發(fā)現(xiàn)，券商高管離職的原因大致包括“個人原因”“工作調(diào)整”“到齡退休”等幾類。其中，“到齡退休”占相當一部分比重。

據(jù)記者觀察，到齡退休與行業(yè)發(fā)展周期有關(guān)。中國內(nèi)地證券業(yè)發(fā)展至今，已有30年左右的歷史，而很多券商的掌門人或高管是第一代證券人，即上世紀90年代入行的，現(xiàn)在基本快到了退休的年齡。

不過，并非所有臨近退休年齡的券商高管，均會在退休年齡辭任。只有采取國資監(jiān)管模式的券商，其高管才存在到年齡強制退休這一說，目前，我國頭部券商的第一大股東多以國資為主。

那么，第一代券業(yè)老將謝幕后，會對相關(guān)券商帶來什么影響？業(yè)內(nèi)認為，對于那些法人治理結(jié)構(gòu)較為合理、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)比較穩(wěn)固、人才儲備相對充足的頭部券商而言，幾乎是沒有什么不利影響。但對于那些中小型券商來說，需要注意新舊管理團隊交替帶來的潛在影響。當然，如果新的管理層在業(yè)務(wù)上開拓進取、突出特色，也可能實現(xiàn)跨越式發(fā)展，成為專業(yè)化、特色化投行。

券商頻現(xiàn)高管離職，“到齡退休”惹關(guān)注！