又有投行高層出事申萬宏源副總被留置

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2024-09-05 20:32:24 第一財經(jīng)

近期，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司的副總經(jīng)理王昭憑遇到了麻煩。公司在9月5日發(fā)布的公告中透露，王昭憑已被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法留置，并已辭職，理由是個人原因。此前，嘗試聯(lián)系王昭憑未果，其電話無法接通。

王昭憑自2009年起便加入了申萬宏源的前身——申銀萬國，此后一直在該機(jī)構(gòu)工作，專注于三板業(yè)務(wù)領(lǐng)域。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會記錄，他擁有碩士學(xué)歷，登記狀態(tài)目前仍為“正?！?，盡管遭遇留置。

值得注意的是，今年6月，新疆證監(jiān)局因凱樂科技（已退市）2016年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中的不盡職行為，對申萬宏源承銷保薦及其相關(guān)人員發(fā)出了警示函。具體而言，監(jiān)管指出公司在對特定供應(yīng)商和客戶的走訪調(diào)查中未充分履行職責(zé)，違反了相關(guān)規(guī)定。

對此，申萬宏源在中期報告中表示，公司正在不斷加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，優(yōu)化內(nèi)控機(jī)制，提升員工專業(yè)技能，強(qiáng)化項目盡職調(diào)查，以提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

從財務(wù)表現(xiàn)看，申萬宏源的投資銀行業(yè)務(wù)涵蓋股權(quán)融資、債權(quán)融資及財務(wù)顧問服務(wù)等多個方面。然而，2022年上半年，該業(yè)務(wù)板塊營收為7.21億元，較去年同期下滑超過30%。其中，證券承銷業(yè)務(wù)和保薦業(yè)務(wù)收入分別下降約55%和80%，僅財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入略有增長，增幅為8.6%。

在境內(nèi)股權(quán)融資方面，上半年申萬宏源承銷總規(guī)模為9.16億元，涉及3個項目。公司還在新三板市場保持活躍，完成15單定向發(fā)行，融資額達(dá)3.67億元，持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)數(shù)量和融資總額均居行業(yè)前列。此外，北交所承銷方面，公司成績顯著，累計承銷21家，募集金額達(dá)40億元，同樣排名第二。

總體而言，盡管面臨挑戰(zhàn)，申萬宏源仍在積極調(diào)整策略，力求在投資銀行領(lǐng)域保持競爭力。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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