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交易商協(xié)會約談主要證券公司 規(guī)范投顧業(yè)務(wù)防風(fēng)險

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2024-09-11 13:15:00  財聯(lián)社

中國銀行間市場交易商協(xié)會近期發(fā)布通知，指出在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)某些證券公司在為中小銀行提供投資顧問服務(wù)時，存在不當操作行為。這些問題包括操控客戶交易、混淆自營與投顧業(yè)務(wù)界限、利用隱蔽資金池在賬戶間轉(zhuǎn)移收益及可能的利益輸送。鑒于此，交易商協(xié)會已與業(yè)務(wù)量較大的主要證券公司進行了會談，強調(diào)必須嚴格區(qū)分各項業(yè)務(wù)，規(guī)范投資顧問的服務(wù)和運營模式，以防止利益沖突和道德風(fēng)險的發(fā)生。

會談中，證券公司被要求全面自查投資顧問業(yè)務(wù)，并在指定時間向協(xié)會匯報自查結(jié)果，同時提交所有投資顧問協(xié)議。對于自查不實的機構(gòu)，協(xié)會保留采取進一步自律措施的權(quán)利。

未來步驟中，交易商協(xié)會計劃推行投資顧問協(xié)議的備案制度，并針對在投資顧問業(yè)務(wù)中暴露出的金融機構(gòu)內(nèi)部風(fēng)控和公司治理缺陷，建議監(jiān)管部門強化監(jiān)督，引導(dǎo)機構(gòu)合規(guī)運營。協(xié)會重申，將繼續(xù)加強對銀行間市場交易的自律管理，制定針對性的行業(yè)自律規(guī)則，加大對違規(guī)行為的懲處力度，確保市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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