事關(guān)IPO，證監(jiān)會最新通知：對保薦機構(gòu)開放查詢 ——強化離職人員入股監(jiān)管

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2024-09-21 12:25:27 新浪財經(jīng)

證監(jiān)會于9月20日發(fā)布通知，宣布將為保薦機構(gòu)提供一項新服務(wù)，即查詢證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬的信息。這項服務(wù)旨在幫助保薦機構(gòu)在輔導(dǎo)擬上市企業(yè)前進(jìn)行必要的信息核對。保薦機構(gòu)可在企業(yè)提交輔導(dǎo)驗收申請前，向相應(yīng)證監(jiān)局提出查詢請求，通常證監(jiān)局會在5個工作日內(nèi)反饋查詢結(jié)果。

據(jù)了解，證監(jiān)會已建立起一個包含離職人員及他們直系親屬詳盡信息的數(shù)據(jù)庫，以便進(jìn)行高效查詢。為確保信息使用的規(guī)范性，保薦機構(gòu)在申請查詢時，需一次性提交完整股東信息，并且原則上對每家發(fā)行人僅能提出一次查詢請求。查詢到的數(shù)據(jù)僅供編制《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》所要求的專項說明之用，不可另作他用。

對于那些已經(jīng)進(jìn)入輔導(dǎo)驗收流程、提交了首發(fā)上市申請，或計劃在北交所上市的企業(yè)，保薦機構(gòu)仍可按照新通知的要求補充進(jìn)行一次查詢申請。

本月早些時候，為了加強對離職人員入股擬上市企業(yè)的監(jiān)管，證監(jiān)會頒布了《監(jiān)管規(guī)定》，顯著擴(kuò)大了監(jiān)管范圍和力度。該規(guī)定不僅涵蓋了離職人員本人，還將監(jiān)管延伸至其直系親屬，并延長了特定離職人員入股的禁止期限。同時，對中介機構(gòu)提出了更高標(biāo)準(zhǔn)的核查要求，包括詳細(xì)審查入股的資金來源、價格合理性、持股真實性等多個方面。

《監(jiān)管規(guī)定》還強調(diào)，保薦機構(gòu)必須對涉及離職人員及其親屬持股的情況進(jìn)行全面核查，確保沒有利用原職務(wù)影響力、不公平交易或其他不當(dāng)行為。核查內(nèi)容包括投資背景、價格公允性、資金來源及股份清退的真實性等，并需在核查無誤后提交專項說明。證券交易所將基于這些材料繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)的上市審核流程。證監(jiān)會保留對離職人員入股情況的核查權(quán)，并有權(quán)復(fù)核審核注冊過程，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將及時移交給相關(guān)部門處理。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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