股東套現(xiàn)3000萬(wàn)被責(zé)令購(gòu)回并上繳價(jià)差 A股監(jiān)管重拳出擊違規(guī)減持

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2024-10-13 20:09:09 第一財(cái)經(jīng)

A股近期的強(qiáng)勁上漲伴隨而來(lái)的是減持行為的增加，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此類違規(guī)減持行為加大了打擊力度。在不到兩周的時(shí)間內(nèi)，有三位人士因違規(guī)受讓并迅速拋售北交所上市公司的股份而遭到北交所及四地證監(jiān)局的聯(lián)合監(jiān)管行動(dòng)。這三人原為北交所上市公司股東，通過(guò)大宗交易獲得艾融軟件、華信永道等四家公司的股份后，在9月27日至10月8日期間于二級(jí)市場(chǎng)出售，涉及的股票在此期間表現(xiàn)出色，尤其是艾融軟件與華信永道，股價(jià)分別上漲148%和227%，位居北交所漲幅前列。其中，汪小清通過(guò)交易這兩只股票獲利超過(guò)3200萬(wàn)元。

針對(duì)這些違規(guī)減持行為，北交所及證監(jiān)局迅速采取行動(dòng)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)施了包括限制交易6個(gè)月、要求回購(gòu)違規(guī)減持的股份并上繳非法所得等一系列嚴(yán)厲措施。北京南山投資的創(chuàng)始人周運(yùn)南指出，這種快速且嚴(yán)格的處罰展現(xiàn)了監(jiān)管層嚴(yán)打違規(guī)交易的決心，并標(biāo)志著北交所自成立以來(lái)首次對(duì)二級(jí)市場(chǎng)投資者實(shí)施處罰。

另外兩位受到處罰的分別是艾融軟件的原股東孫肖文和鑫匯科的原股東魏昌偉，他們同樣因?yàn)橥ㄟ^(guò)大宗交易受讓股份后迅速賣出而觸犯了相關(guān)規(guī)定，分別獲利277萬(wàn)元和25.22萬(wàn)元，同樣面臨監(jiān)管警告和需購(gòu)回股份及上繳收益的處罰。深圳證監(jiān)局特別指出，魏昌偉的行為是該地區(qū)首例涉及北交所上市公司的股東違規(guī)減持案例。

此輪監(jiān)管行動(dòng)發(fā)生在A股市場(chǎng)整體上揚(yáng)背景下，北交所市場(chǎng)也表現(xiàn)出色，北證50指數(shù)一度顯著增長(zhǎng)，市場(chǎng)活躍度提升。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的及時(shí)介入和強(qiáng)硬態(tài)度，被視為維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益的重要舉措，有助于促進(jìn)市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。專家建議，未來(lái)或許可以通過(guò)技術(shù)手段限制限售股的直接賣出，進(jìn)一步減少違規(guī)減持的可能性，并考慮對(duì)違規(guī)者實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，以增強(qiáng)監(jiān)管效果。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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