3家券商被證監(jiān)會責(zé)令改正 違規(guī)問題頻現(xiàn)
3家券商被證監(jiān)會責(zé)令改正
10月18日，中國證監(jiān)會指出銀河證券在部分項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為。其中包括未勤勉盡責(zé)、未能識別個別項(xiàng)目的非市場化發(fā)行、未披露某些債券發(fā)行結(jié)果公告中的認(rèn)購情況、個別員工通過他人代領(lǐng)年終獎金逃避繳納稅款、薪酬遞延支付執(zhí)行不到位、質(zhì)控和內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)、對子公司廉潔從業(yè)管理不到位以及聘請第三方中介機(jī)構(gòu)信息披露不足等問題。
針對上述問題，中國證監(jiān)會決定對銀河證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求其查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。此外，中國證監(jiān)會還要求銀河證券嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。
同日，中國證監(jiān)會表示，時任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任韓志謙對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，因此對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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