證監(jiān)會擬對中金公司罰沒800萬元因保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)

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2024-10-27 09:49:00 證券時報網(wǎng)

中金公司因涉嫌上海思爾芯技術(shù)股份有限公司IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會立案一事有了新進展。10月26日，中金公司發(fā)布公告稱，已收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，擬對公司責(zé)令改正，給予警告，并罰沒800萬元。同時，對該項目直接負(fù)責(zé)的兩名主管人員分別處以150萬元罰款。

公告顯示，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。具體問題包括未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位以及未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計提事項。

證監(jiān)會認(rèn)為，中金公司的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。對于上述處罰，中金公司表示誠懇接受，并承諾將以案為鑒，強化全面整改，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好地服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。此次事件未觸及重大違法類強制退市情形，公司經(jīng)營情況正常。

思爾芯欺詐發(fā)行案是新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請。因思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上交所于2022年7月27日決定終止審核。證監(jiān)會隨后對其進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。經(jīng)查，思爾芯在《招股說明書》中涉及財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1536.72萬元，占當(dāng)年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當(dāng)年度利潤總額的118.48%。

今年2月9日，證監(jiān)會對思爾芯及其相關(guān)責(zé)任人作出了行政處罰，其中對思爾芯處以400萬元罰款，對時任董事長黃學(xué)良、董事Toshio Nakama分別處以300萬元罰款，其他相關(guān)責(zé)任人也受到了相應(yīng)的處罰。此外，上交所還對思爾芯“拉黑”5年，即5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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