2024三季度證券業(yè)獲罰127件 投行罰單居首
2024年三季度，證券業(yè)共收到127件處罰。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布了該季度券商及其工作人員的處罰情況匯總。統(tǒng)計顯示，涉及證券公司及其工作人員的行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施共計127件。
從被處罰對象來看，總部或從業(yè)人員受到的罰單最多，共有68件。按業(yè)務(wù)類型劃分，投行業(yè)務(wù)受到的處罰最多，為30件；其次是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，有24件；產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)9件；證券投資咨詢業(yè)務(wù)8件；股票質(zhì)押業(yè)務(wù)7件；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5件；財務(wù)顧問業(yè)務(wù)2件；自營業(yè)務(wù)和兩融業(yè)務(wù)各1件。
(責任編輯：張小花 TT1000)
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