東吳證券被立案調(diào)查7個(gè)月后，終于收到了證監(jiān)會(huì)的《行政處罰告知書》。11月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱，因在國(guó)美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案已調(diào)查完畢。

根據(jù)告知書，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正、給予警告，并針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目罰沒716.04萬(wàn)元，針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目罰沒620.4萬(wàn)元，兩項(xiàng)目合計(jì)罰沒金額超過1336萬(wàn)元。相關(guān)項(xiàng)目的簽字保薦代表人也被予以警告及罰款。

在國(guó)美通訊2020年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，東吳證券提供保薦承銷服務(wù)，但其執(zhí)業(yè)過程中存在虛假記載，包括未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式等問題。而在紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，東吳證券同樣存在虛假記載，如未對(duì)重大采購(gòu)合同進(jìn)行審慎核查等。

對(duì)于此次處罰，東吳證券表示誠(chéng)懇接受，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。同時(shí)，公司強(qiáng)調(diào)涉及的違法行為未觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形，目前經(jīng)營(yíng)情況正常。

國(guó)美通訊即*ST美訊，截至11月8日收盤，總市值僅有5.02億元。此前，國(guó)美通訊因2020年和2021年年度報(bào)告存在虛假記載及欺詐發(fā)行被證監(jiān)會(huì)處罰。紫鑫藥業(yè)則已在2023年8月摘牌退市，涉及多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

東吳證券前身為蘇州證券，2011年12月在上交所主板上市。2024年前三季度，東吳證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入84.37億元，同比增長(zhǎng)4.98%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)18.32億元，同比增長(zhǎng)4.93%。然而，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為5.13億元，同比下降43.45%。東吳證券表示，主要原因是資本市場(chǎng)股權(quán)融資節(jié)奏階段性放緩。

近年來(lái)，壓嚴(yán)壓實(shí)中介責(zé)任成為監(jiān)管重點(diǎn)。除東吳證券外，今年還有多家券商因投行類項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)被立案調(diào)查。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略。