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私募監(jiān)管力度加強(qiáng) 行業(yè)出清加速(2)

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2024-11-18 14:47:04  搜狐網(wǎng)

深圳證監(jiān)局于11月15日發(fā)文，對深圳市客聯(lián)匯資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在違規(guī)問題，如大比例投資于高于自身風(fēng)險(xiǎn)評級的私募基金產(chǎn)品且未及時(shí)變更基金風(fēng)險(xiǎn)評級。浙江證監(jiān)局11月5日公布了兩份私募罰單，對明鶴私募基金管理（杭州）有限公司和杭州玖譽(yù)資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。前者配合其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管要求，未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)；后者未按合同約定履行關(guān)聯(lián)交易臨時(shí)報(bào)告披露義務(wù)、未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放制度。北京證監(jiān)局日前通報(bào)了轄區(qū)私募的主要違規(guī)案例，包括從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)、讓渡基金管理權(quán)、信息披露違規(guī)等。另據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站，今年涉及私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分共有146條，明顯高于去年。私募監(jiān)管力度加強(qiáng)！

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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