私募監(jiān)管力度加強(qiáng)

去年以來，在“扶優(yōu)限劣”的基調(diào)下，私募行業(yè)的監(jiān)管力度持續(xù)加強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至最新數(shù)據(jù)，今年私募注銷數(shù)量累計(jì)已達(dá)1369家，針對(duì)私募的各類罰單量也維持高位。私募監(jiān)管力度加強(qiáng)！

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，面對(duì)強(qiáng)監(jiān)管的大環(huán)境，私募行業(yè)有望加快出清，行業(yè)整體合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和治理水平將進(jìn)一步提升。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年11月17日，年內(nèi)私募注銷數(shù)量累計(jì)達(dá)到1369家。其中，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有863家，私募證券投資基金管理人459家，其他私募投資基金管理人46家，私募資產(chǎn)配置類管理人1家。按照注銷類型看，協(xié)會(huì)注銷725家，主動(dòng)注銷為488家，無在管注銷142家，另有14家為依公告注銷。今年的私募注銷主要集中在2月份，當(dāng)月注銷448家管理人，其次是8月注銷了247家。對(duì)比去年同期的2405家，今年年內(nèi)的私募注銷數(shù)量實(shí)際上有所下降，降幅為43%。

從今年11月以來的最新情況看，又有32家私募管理人注銷，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人注銷19家，占比近六成。中基協(xié)最新《私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)》顯示，截至2024年10月末，存續(xù)私募基金管理人20,411家，存續(xù)基金規(guī)模19.93萬億元。

與私募注銷數(shù)量有所下降不同，今年私募處罰力度繼續(xù)加強(qiáng)，有關(guān)私募的各類罰單數(shù)量保持高位。按監(jiān)管主體的不同，主要分為各地證監(jiān)局的行政監(jiān)管處罰和中基協(xié)的自律紀(jì)律處分。據(jù)三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，截至11月8日，下半年以來，已有16地證監(jiān)局對(duì)58家私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)負(fù)責(zé)人開出86份行政監(jiān)管措施決定書和行政處罰決定書。從處罰事由看，主要包括信息披露、基金募集、基金管理等方面的問題。信息披露問題是其中的重要方面，超20張罰單指向這一問題。多家私募機(jī)構(gòu)還存在違反投資者適當(dāng)性、向非合格投資者募集基金等問題。

深圳證監(jiān)局于11月15日發(fā)文，對(duì)深圳市客聯(lián)匯資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在違規(guī)問題，如大比例投資于高于自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的私募基金產(chǎn)品且未及時(shí)變更基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。浙江證監(jiān)局11月5日公布了兩份私募罰單，對(duì)明鶴私募基金管理（杭州）有限公司和杭州玖譽(yù)資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。前者配合其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管要求，未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)；后者未按合同約定履行關(guān)聯(lián)交易臨時(shí)報(bào)告披露義務(wù)、未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放制度。北京證監(jiān)局日前通報(bào)了轄區(qū)私募的主要違規(guī)案例，包括從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)、讓渡基金管理權(quán)、信息披露違規(guī)等。另據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站，今年涉及私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分共有146條，明顯高于去年。私募監(jiān)管力度加強(qiáng)！