涉事基金回應副總做“老鼠倉”被罰140萬再曝違規(guī)交易

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2024-11-30 13:32:03 中國經濟網(wǎng)

信達澳亞基金發(fā)布公告，基金經理李淑彥離任其管理的全部6只基金的基金經理職務，并同時辭去副總經理職務。中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，對李淑彥泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為進行了調查。經查明，李淑彥存在泄露未公開信息等違法事實。

李淑彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日起擔任“信澳匠心臻選”的基金經理，自2020年12月30日起擔任“信澳周期動力”的基金經理。李淑彥與張某程關系密切，張某程知道李淑彥是公募基金經理。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李淑彥向張某程泄露了因職務便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”等8只股票的未公開信息。2023年8月31日，李淑彥在微信聊天中向張某程泄露了信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程進行相關交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶，同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.74萬元，盈利14.29萬元。

對此，四川監(jiān)管局決定對李淑彥泄露未公開信息的行為責令改正，并處以80萬元罰款；對其明示、暗示他人從事相關交易的行為，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款?？傆媽钍鐝┨幰?40萬元的罰款。

早在六年前，信達澳亞基金就曾發(fā)生過類似事件。時任信達澳銀基金（現(xiàn)信達澳亞基金）的前副總經理、基金經理王戰(zhàn)強，因利用未公開信息交易受到處罰。根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)公開的一則判決書顯示，王戰(zhàn)強曾在擔任基金經理期間，與妻子蔡某通過親戚證券賬戶違法買賣股票73只，涉案金額7834.63萬元，獲利456.55萬元。最終法院依法對王戰(zhàn)強判處有期徒刑一年六個月，并處罰金150萬元；其妻被判處有期徒刑一年，緩刑兩年，并處罰金50萬元。

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