券商員工偷看基金持倉(cāng)獲利23萬老鼠倉(cāng)行為受重罰

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2024-12-07 13:33:00 財(cái)聯(lián)社

近期，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)展業(yè)頻發(fā)，兩起典型案例被曝光。其中一名從業(yè)者不僅違規(guī)炒股，還利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行趨同交易，構(gòu)成老鼠倉(cāng)行為。廣東證監(jiān)局對(duì)該員工進(jìn)行了處罰，對(duì)其利用未公開信息從事證券交易的行為沒收違法所得22.58萬元，并處以80萬元罰款；對(duì)其違規(guī)持有、買賣證券的行為沒收違法所得18.84萬元，并處以18萬元罰款。

另一則案例中，重慶證監(jiān)局對(duì)原中銀證券投顧譚新華私下接受客戶委托買賣證券的行為給予警告，沒收違法所得17.46萬元，并處以34.92萬元罰款，罰沒合計(jì)52.38萬元。譚新華在2018年7月至2023年7月期間，私下接受李某財(cái)委托，使用其資金賬號(hào)為123xxxx73的中銀證券賬戶買賣證券，收取16.99萬元。此外，在2020年至2023年3月期間，譚新華私下接受文某委托，使用其資金賬號(hào)為123xxxx75的中銀證券賬戶買賣證券，收取4700元。

王某的違規(guī)行為涉及兩項(xiàng)，貫穿兩家券商。2008年6月至2016年7月，王某任職于中金財(cái)富，2016年8月至立案時(shí)，任職于國(guó)投證券。王某利用職務(wù)便利獲取某基金賬戶的未公開信息，控制使用“熊某”萬聯(lián)證券賬戶，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬元，盈利22.58萬元。此外，王某還在2013年9月25日至2024年2月27日期間，控制使用“熊某”中金財(cái)富證券賬戶和“熊某”萬聯(lián)證券賬戶持有、買賣證券，累計(jì)買入金額1.55億元，賣出金額1.56億元，盈利18.84萬元。

這些違規(guī)行為在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中較為隱秘且難以發(fā)現(xiàn)。根據(jù)《證券法》，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券，違反規(guī)定將受到警告、沒收違法所得并處以罰款等處罰。對(duì)于利用未公開信息從事證券交易的行為，《證券法》也明確規(guī)定禁止相關(guān)從業(yè)人員從事此類活動(dòng)。

今年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已開出百余張罰單，針對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象進(jìn)行了大力整治。年初，證監(jiān)系統(tǒng)提出構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制，通過完善制度機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法以及持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)來加強(qiáng)治理。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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