又見券商員工違規(guī)炒股！罰單來了 20年老將虧損超300萬

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2024-12-17 08:40:02 網(wǎng)易

又見券商員工違規(guī)炒股！近日，深圳證監(jiān)局公布了一則關(guān)于國元證券員工蔡某賢違規(guī)炒股的行政處罰決定書。蔡某賢因借他人名義持有、買賣股票，相關(guān)賬戶合計(jì)虧損313.54萬元，被處以60萬元罰款。

蔡某賢出生于1972年4月，于2001年9月入職國元證券，先后在多個(gè)營業(yè)部任職。他在證券行業(yè)工作超過20年。然而，從2006年開始，蔡某賢使用其配偶葉某娜的賬戶進(jìn)行股票交易。2006年11月至2023年6月期間，他通過該賬戶持有和買賣多只股票，盈利約34.8萬元。此外，他還使用其子蔡某彥的賬戶炒股，2013年8月至2023年6月期間，虧損了328.68萬元。另外，蔡某賢還使用某公司在國元證券深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業(yè)部的賬戶進(jìn)行交易，2022年4月至2023年5月期間，虧損19.65萬元。合并計(jì)算后，上述賬戶總計(jì)虧損313.54萬元。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，蔡某賢作為證券公司從業(yè)人員，借他人名義持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定。根據(jù)該條款，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的此類證券。

蔡某賢提出申辯意見，認(rèn)為處罰過重，并稱自己配合調(diào)查且未從涉案交易中獲利，目前已喪失大部分收入來源，無力支付高額罰款。他還表示，“葉某娜”和“蔡某彥”證券賬戶在開設(shè)初期由賬戶名義人實(shí)際使用，近年來才由他使用。但深圳證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)為，已充分考慮蔡某賢違法行為的持續(xù)時(shí)間、交易股票情況及配合調(diào)查等情節(jié)，依法確定量罰幅度，認(rèn)定其使用“蔡某彥”和“葉某娜”證券賬戶持有、買賣股票的違法期間無誤。

最終，深圳證監(jiān)局決定對蔡某賢處以60萬元罰款。這一事件再次強(qiáng)調(diào)了“證券從業(yè)人員不得炒股”的行業(yè)紅線。近年來，監(jiān)管部門繼續(xù)嚴(yán)查從業(yè)人員違規(guī)炒股行為，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局均有大量罰單下發(fā)。證監(jiān)會(huì)曾明確表示，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求，并將完善制度機(jī)制，制定專項(xiàng)整治工作方案，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測和問責(zé)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)管理。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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