中金公司被證監(jiān)會罰款600萬元保薦不力受重罰

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2024-12-21 12:40:23 新浪

12月20日晚，中金公司發(fā)布公告稱，在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。因此，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款。同時(shí)，思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人被給予警告，并分別處以150萬元罰款。中金公司表示將以案為鑒，強(qiáng)化全面整改，夯實(shí)“看門人”責(zé)任。

證監(jiān)會發(fā)布的《行政處罰決定書》顯示，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)時(shí)，存在以下問題：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、軟件銷售情況，客戶走訪程序執(zhí)行不到位，資金流水核查程序執(zhí)行不到位，未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計(jì)提事項(xiàng)。這些行為違反了《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。趙善軍和陳立人作為保薦代表人，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

在調(diào)查過程中，中金公司及相關(guān)人員積極配合監(jiān)管部門，提供了所需數(shù)據(jù)。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，中國證監(jiān)會作出如下處罰：對中金公司責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入人民幣200萬元，并處以人民幣600萬元罰款；對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以人民幣150萬元罰款。

中金公司接受上述處罰決定，表示將切實(shí)以案為鑒，強(qiáng)化全面整改，堅(jiān)持以投資者為本，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，更好地服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。此次涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形。目前公司的經(jīng)營情況正常，相關(guān)信息以在香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站發(fā)布的公告為準(zhǔn)。提醒廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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