大洗牌！證券私募2年減少近千家(2)

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2024-12-23 13:47:27 新浪財(cái)經(jīng)

在此背景下，證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)等相關(guān)部門紛紛出手加強(qiáng)了對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管和治理。

據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計(jì)，2023年以來(lái)涉及私募行業(yè)的新規(guī)主要包括：2023年2月，中基協(xié)發(fā)布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引；同年7月，中基協(xié)發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》；同年9月，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式施行，這也是我國(guó)私募行業(yè)的首部行政法規(guī)；2023年9月，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)證券交易所出臺(tái)加強(qiáng)程序化交易監(jiān)管系列舉措；2024年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》；2024年8月，中基協(xié)發(fā)布的《私募證券投資基金運(yùn)作指引》正式施行。

面對(duì)接踵而至的行業(yè)法規(guī)，北京某私募合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人徐陽(yáng)認(rèn)為，沒(méi)有規(guī)矩不成方圓，對(duì)于整個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)，有了更多的規(guī)則去約束其實(shí)是好事，這樣才能規(guī)范大家的行為，為行業(yè)的發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的氛圍。

在新規(guī)頻出的同時(shí)，違規(guī)私募也在加速出清。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)被注銷的證券私募管理人數(shù)量明顯開始增多，其中2023年注銷的數(shù)量為730家，較2022年的555家同比增加了31.53%。今年截至12月10日，有491家證券私募管理人被注銷，而2017年-2021年每年注銷的證券私募管理人數(shù)量均不足400家。

圖：近年來(lái)注銷的證券私募管理人數(shù)量數(shù)據(jù)來(lái)源：中基協(xié)、界面新聞?wù)?/p>

其中，在2023年以來(lái)被注銷的1221家證券私募管理人中，有754家為協(xié)會(huì)注銷，占比61.75%；421家為主動(dòng)注銷，占比34.48%；還有45家為12個(gè)月無(wú)在管注銷，1家為依公告注銷。

圖：2023年以來(lái)證券私募管理人注銷類型分布情況數(shù)據(jù)來(lái)源：中基協(xié)、界面新聞?wù)?/p>

除此之外，中基協(xié)對(duì)私募機(jī)構(gòu)開出的罰單數(shù)量也明顯增加，其中2023年共披露了118份紀(jì)律處分相關(guān)決定，今年以來(lái)截至12月10日已經(jīng)披露了154份，而2022年全年披露54份相關(guān)文件。

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