年內(nèi)至少19家投顧公司遭禁新重罰違規(guī)行為頻現(xiàn)引發(fā)監(jiān)管加力

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2024-12-27 14:39:21 藍鯨財經(jīng)

最近，一家投顧公司因違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取了暫停新增客戶的處罰。今年1月，安徽證監(jiān)局對武漢云掌數(shù)字科技有限公司合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的措施。違規(guī)行為包括內(nèi)部控制執(zhí)行不到位、營銷推廣活動存在夸大誤導(dǎo)性表述以及未進行資質(zhì)登記的人員開展板塊和大盤分析直播活動等。

7月，該公司更名為湖北無為股道科技有限公司，投資人和高管也發(fā)生了變化。然而，在12月，以新名稱運營的無為股道再次受到重罰，被暫停新增客戶3個月，處罰范圍從分公司上升到了總公司層面。

禁止新增客戶對于投顧公司來說是非常嚴重的懲罰，這意味著在處罰期間無法拓展新業(yè)務(wù)，只能維持現(xiàn)有客戶關(guān)系，可能導(dǎo)致銷售團隊大幅縮減人員。針對整改情況等問題，記者嘗試聯(lián)系無為股道，但相關(guān)工作人員拒絕接受采訪。

隨著短視頻和網(wǎng)絡(luò)直播成為投顧公司的引流工具，內(nèi)控合規(guī)問題逐漸暴露。這些違規(guī)行為包括“擦邊”薦股、直播人員不具備資質(zhì)“無證上崗”等，放大了情緒聲音并對資本市場造成間接影響。據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息，截至9月底，已有19家投顧公司（分公司）被采取禁止新增客戶的監(jiān)管措施，這給其他執(zhí)業(yè)機構(gòu)敲響了警鐘。

12月初，湖北證監(jiān)局向無為股道下發(fā)罰單，指出其在入職員工管理、分支機構(gòu)管控以及營銷過程中存在誤導(dǎo)性宣傳等問題。因此，湖北證監(jiān)局對其采取暫停新增客戶3個月的處罰。此前，湖北證監(jiān)局已于11月12日送達了《湖北證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施事先告知書》。

無為股道的歷史工商信息顯示，該公司多次變更企業(yè)名稱，包括廈門金相投資咨詢有限公司、廈門中證通咨詢有限公司、武漢中證通投資咨詢有限公司及云掌數(shù)科。在此期間，這張證券投資咨詢牌照也隨之流轉(zhuǎn)。2020年前后，云掌財經(jīng)通過持股安徽邦天間接持有武漢中證通股權(quán)，并逐步實現(xiàn)對安徽邦天和武漢中證通的100%控股。2022年5月，武漢中證通更名為云掌數(shù)科，但不到3年后，云掌財經(jīng)及其創(chuàng)始人汪偉開始逐步退出，直至2024年7月完全退出。2023年7月，云掌數(shù)科更名為無為股道。

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