最近,一家投顧公司因違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取了暫停新增客戶的處罰。今年1月,安徽證監(jiān)局對武漢云掌數(shù)字科技有限公司合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的措施。違規(guī)行為包括內(nèi)部控制執(zhí)行不到位、營銷推廣活動存在夸大誤導(dǎo)性表述以及未進行資質(zhì)登記的人員開展板塊和大盤分析直播活動等。
7月,該公司更名為湖北無為股道科技有限公司,投資人和高管也發(fā)生了變化。然而,在12月,以新名稱運營的無為股道再次受到重罰,被暫停新增客戶3個月,處罰范圍從分公司上升到了總公司層面。
禁止新增客戶對于投顧公司來說是非常嚴重的懲罰,這意味著在處罰期間無法拓展新業(yè)務(wù),只能維持現(xiàn)有客戶關(guān)系,可能導(dǎo)致銷售團隊大幅縮減人員。針對整改情況等問題,記者嘗試聯(lián)系無為股道,但相關(guān)工作人員拒絕接受采訪。
隨著短視頻和網(wǎng)絡(luò)直播成為投顧公司的引流工具,內(nèi)控合規(guī)問題逐漸暴露。這些違規(guī)行為包括“擦邊”薦股、直播人員不具備資質(zhì)“無證上崗”等,放大了情緒聲音并對資本市場造成間接影響。據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息,截至9月底,已有19家投顧公司(分公司)被采取禁止新增客戶的監(jiān)管措施,這給其他執(zhí)業(yè)機構(gòu)敲響了警鐘。
12月初,湖北證監(jiān)局向無為股道下發(fā)罰單,指出其在入職員工管理、分支機構(gòu)管控以及營銷過程中存在誤導(dǎo)性宣傳等問題。因此,湖北證監(jiān)局對其采取暫停新增客戶3個月的處罰。此前,湖北證監(jiān)局已于11月12日送達了《湖北證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施事先告知書》。
無為股道的歷史工商信息顯示,該公司多次變更企業(yè)名稱,包括廈門金相投資咨詢有限公司、廈門中證通咨詢有限公司、武漢中證通投資咨詢有限公司及云掌數(shù)科。在此期間,這張證券投資咨詢牌照也隨之流轉(zhuǎn)。2020年前后,云掌財經(jīng)通過持股安徽邦天間接持有武漢中證通股權(quán),并逐步實現(xiàn)對安徽邦天和武漢中證通的100%控股。2022年5月,武漢中證通更名為云掌數(shù)科,但不到3年后,云掌財經(jīng)及其創(chuàng)始人汪偉開始逐步退出,直至2024年7月完全退出。2023年7月,云掌數(shù)科更名為無為股道。
7月5日,證監(jiān)會通報了對五家上市公司及其大股東涉及財務(wù)造假、資金占用等信息披露違法行為的行政處罰決定和事先告知情況。這五家公司分別是江蘇舜天、ST特信、*ST中利、易事特和凱撒同盛
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