2025年1號罰單：涉兩定增項目，這家券商被罰沒超1500萬東吳證券遭重罰

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2025-01-09 09:40:19 證券時報網(wǎng)

東吳證券因在為國美通訊和紫鑫藥業(yè)的非公開發(fā)行股票項目提供保薦承銷服務(wù)過程中存在未勤勉盡責(zé)、出具的相關(guān)文件存在虛假記載等問題，于1月8日晚間收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，被罰沒超過1500萬元。這應(yīng)是證監(jiān)會2025年發(fā)出的第一號券商罰單。

根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定，東吳證券及相關(guān)人員積極配合調(diào)查。最終決定對東吳證券責(zé)令改正，給予警告。具體罰款包括：針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。此外，相關(guān)簽字保薦代表人也受到了警告和罰款。

東吳證券表示誠懇接受處罰，深刻反思并汲取教訓(xùn)，全面加強管理、補齊工作短板，進(jìn)一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。公司還強調(diào)上述違法行為未觸及上交所規(guī)定的重大違法類強制退市情形，目前公司經(jīng)營情況正常。

在2024年11月1日的業(yè)績發(fā)布會上，東吳證券董事長范力提到，因資本市場股權(quán)融資節(jié)奏階段性放緩，公司投行業(yè)務(wù)較2023年有所下降。2024年以來公司完成IPO、再融資、并購重組等項目6單，新增申報北交所項目4單。未來將堅決貫徹落實監(jiān)管要求，嚴(yán)格履行專業(yè)把關(guān)和持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，堅持質(zhì)量為先，持續(xù)加強IPO、再融資優(yōu)質(zhì)項目儲備，充分發(fā)揮北交所長板業(yè)務(wù)優(yōu)勢，積極發(fā)展并購重組業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量，助力新質(zhì)生產(chǎn)力培育發(fā)展。

國美通訊2020年、2021年度報告存在虛假記載，2020年非公開發(fā)行的相關(guān)文件引用了虛假的貿(mào)易業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)，構(gòu)成欺詐發(fā)行。東吳證券在提供保薦服務(wù)時未能審慎核查，走訪流于形式。紫鑫藥業(yè)相關(guān)年度報告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，虛增采購成本，通過舞弊方式虛增收入和利潤，導(dǎo)致年報存在虛假記載及重大遺漏。東吳證券在提供保薦服務(wù)過程中同樣未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載。

(責(zé)任編輯：于浩淙 zx0176)

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