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為IPO企業(yè)設計方案以掩蓋真實交易，平安證券被出具警示函 保薦違規(guī)受罰

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2025-01-27 09:39:44  新浪

1月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布三份監(jiān)管函，涉及平安證券及其兩名保薦代表人。平安證券作為昆騰微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構，為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價轉(zhuǎn)讓股份構成股份支付，項目組設計并推動實施了掩蓋真實交易的解決方案，導致昆騰微的上市申請文件存在虛假記載。

該項目組實際團隊負責人彭朝暉和簽字保薦代表人李廣輝均參與了上述解決方案的設計與溝通。廣東證監(jiān)局決定對平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求公司高度重視，切實整改，提高員工合規(guī)意識，提升內(nèi)控管理水平。

同時，廣東證監(jiān)局對彭朝暉和李廣輝分別采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求兩人于2025年2月8日上午10時攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

如果對監(jiān)督管理措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

(責任編輯：張蕾)
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