北京農(nóng)商行10項(xiàng)違規(guī)被罰902萬元！5年內(nèi)累計(jì)被罰7次最高罰金超千萬

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2025-02-11 09:57:48 消費(fèi)日?qǐng)?bào)網(wǎng)

1月17日，央行北京市分行開出開年以來首張罰單，北京農(nóng)商行因提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料、違反賬戶管理規(guī)定、違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定等10項(xiàng)違法違規(guī)行為，被罰沒共計(jì)902.27萬元。

除此之外，時(shí)任北京農(nóng)商行副行長(zhǎng)及多部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理共計(jì)7人被罰，處罰金額4.93萬元-18.5萬元不等，其中3人被警告處分。

北京農(nóng)商銀行回應(yīng)處罰時(shí)表示，誠(chéng)懇接受處罰與監(jiān)督，針對(duì)問題和整改要求逐項(xiàng)研究，通過修訂制度文件、完善業(yè)務(wù)處理流程、優(yōu)化系統(tǒng)功能、開展監(jiān)督檢查、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)等措施，對(duì)問題進(jìn)行全面深入整治，現(xiàn)已按監(jiān)管要求完成整改。

10項(xiàng)違規(guī)被罰902萬元

央行北京市分行對(duì)北京農(nóng)商行的監(jiān)管處罰顯示，共涉及十項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，包括：提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料；違反賬戶管理規(guī)定；違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反代收業(yè)務(wù)管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

央行北京市分行做出行政處罰的決定日期為1月10日，其對(duì)北京農(nóng)商行予以警告并沒收違法所得并處罰款共計(jì)902.27萬元。

與此同時(shí)，時(shí)任北京農(nóng)商行副行長(zhǎng)及多部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理共計(jì)7人被罰。

其中4人被處以罰款：時(shí)任北京農(nóng)商行銀行卡部副總經(jīng)理馬某林，因違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被處以18.5萬元的罰款；時(shí)任北京農(nóng)商行銀行卡部副總經(jīng)理董某霞因同樣原因，被處以7.5萬元的罰款；時(shí)任北京農(nóng)商行個(gè)人信貸管理部副總經(jīng)理吳某民也因相同原因，被處以7.7萬元罰款；時(shí)任北京農(nóng)商行副行長(zhǎng)李某旭，因未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，被處以4.93萬元的罰款。

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