國泰君安和海通證券即將合并為國泰海通證券，目前該計劃已進入實質(zhì)階段。3月16日晚間，國泰君安發(fā)布了一系列公告，宣布擬變更公司名稱為國泰海通證券股份有限公司，并披露了合并后公司董事候選人以及吸收合并交割后客戶及業(yè)務遷移安排等重大事項。

這是新“國九條”實施以來首例頭部券商合并重組案例，因此細節(jié)備受關(guān)注。國泰君安中文名稱擬變更為“國泰海通證券股份有限公司”，證券簡稱擬變更為“國泰海通”，A股證券代碼保持不變。截至目前，擬變更公司名稱已獲國家市場監(jiān)督管理總局預核準，尚待股東大會審議通過；擬變更證券簡稱尚需經(jīng)上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所審核。

新公司董事人選也已出爐，國泰君安第六屆董事會第三十二次臨時會議審議通過了第七屆董事會非獨立董事候選人提名。候選人中，朱健、李俊杰、聶小剛為公司執(zhí)行董事，另有8名候選人為持有公司3%及以上股權(quán)的股東提名。后續(xù)，股東大會選舉產(chǎn)生的董事將與職工董事共同組成新一屆董事會。合并后公司黨委已經(jīng)成立，朱健擔任黨委書記，李俊杰擔任黨委副書記，預計兩人將分別擔任合并后公司的董事長和總裁。

本次合并重組相關(guān)股份發(fā)行已全部完成。換股新增的59.86億股A股、21.14億股H股將于3月17日分別在上交所和香港聯(lián)交所上市流通。募集配套資金發(fā)行的6.26億股A股則有60個月限售期，目前不上市流通。

針對吸收合并交割后的客戶服務已作出安排，海通證券客戶及業(yè)務將遷移并入合并后公司。海通證券客戶將轉(zhuǎn)為合并后公司客戶，由合并后公司提供相關(guān)服務，各項主要業(yè)務與服務均正常開展。客戶權(quán)益、委托方式、資金轉(zhuǎn)賬等均保持不變。

對雙方子公司之間存在的同業(yè)競爭做出安排。自吸收合并交割日起，海通證券所持子公司股權(quán)歸屬于合并后的國泰海通證券，合并后將適時解決吸收合并后子公司之間存在的同業(yè)競爭等問題，穩(wěn)妥有序完成整合工作，在解決方案實施前，各子公司業(yè)務與服務均正常開展。

海通證券客服熱線將調(diào)整。自2025年4月7日起，海通證券投資者客戶服務熱線由95553統(tǒng)一為合并后公司客戶服務熱線95521。海通證券原95553客戶服務熱線將適時下線，具體下線時間將另行通知。

在實施客戶及業(yè)務遷移合并過程中，部分跨期結(jié)算交收業(yè)務服務需提前清理或暫停，部分業(yè)務規(guī)則、流程與合同條款將相應發(fā)生變動，由此將短暫影響海通證券客戶參與的相關(guān)業(yè)務。相關(guān)業(yè)務暫停與恢復的具體時點、處理方案及其他未盡事宜，后續(xù)將適時發(fā)布相應公告。

國泰君安和海通證券均在官方渠道發(fā)布了關(guān)于實施客戶及業(yè)務遷移合并的聯(lián)合公告，核心在于穩(wěn)妥、有序推進本次吸收合并所涉各項客戶與業(yè)務銜接，保證客戶服務的平穩(wěn)、正常進行，充分保障客戶合法權(quán)益。其中，分批次將海通證券的客戶及業(yè)務遷移并入存續(xù)公司，即國泰海通證券。

特別公布了一份客戶及業(yè)務遷移合并對海通證券客戶影響的應急方案，旨在最大限度保護投資者合法權(quán)益。不愿遷移轉(zhuǎn)為存續(xù)公司客戶的海通證券客戶，可于本次公告后至2025年4月30日期間，與客戶經(jīng)理協(xié)商處理，或按相關(guān)業(yè)務規(guī)則辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)。不愿提前停止參與前述跨期結(jié)算交收業(yè)務的客戶，也可在同一期間內(nèi)辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)。如遇其他突發(fā)狀況，客戶可及時與客戶經(jīng)理聯(lián)系或致電存續(xù)公司統(tǒng)一客戶服務熱線咨詢（咨詢電話：95521），也可聯(lián)系存續(xù)公司相關(guān)分支機構(gòu)問詢、解決。

國泰海通證券的成立標志著中國證券行業(yè)進入深度整合階段，其影響不僅限于兩家公司的資源整合，更可能引發(fā)行業(yè)競爭格局的長期變革。對投資者而言，短期需關(guān)注換股操作與股價波動，長期則需評估整合成效及新公司的戰(zhàn)略執(zhí)行力。