中國證監(jiān)會擬完善派出機構(gòu)對終止上市公司的持續(xù)監(jiān)管機制 強化風(fēng)險應(yīng)急與信息共享
中國證監(jiān)會于3月18日就《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見。該文件旨在完善證監(jiān)會派出機構(gòu)對終止上市公司的風(fēng)險應(yīng)急、信息通報共享及持續(xù)監(jiān)管機制。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，為規(guī)范派出機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，證監(jiān)會對相關(guān)文件進(jìn)行了修訂，形成了新的征求意見稿。此次修改涵蓋了多方面的內(nèi)容。
在監(jiān)管職責(zé)方面，明確了派出機構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)實施行政備案，以及對公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能。此外，網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠信監(jiān)督和約束等事項也被納入日常檢查范圍。
關(guān)于風(fēng)險防范和處置，新規(guī)定要求派出機構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、風(fēng)險預(yù)警和處置等方面發(fā)揮作用，并優(yōu)化了私募基金的風(fēng)險處置機制。派出機構(gòu)還需與地方政府合作，加強監(jiān)管和風(fēng)險處置工作。
此外，派出機構(gòu)被賦予推動適用先行賠付制度的權(quán)利，需向有關(guān)投資者保護(hù)機構(gòu)通報可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，并支持配合資本市場科技監(jiān)管工作。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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