4月18日,深交所決定終止*ST普利股票及可轉(zhuǎn)債的上市。根據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》查明的事實(shí),*ST普利在2021年和2022年的年度報(bào)告中虛假記載的利潤(rùn)金額合計(jì)6.69億元,占這兩年披露的年度利潤(rùn)合計(jì)金額的73.83%。
*ST普利退市早有預(yù)兆。今年3月,公司發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書,認(rèn)定其2021年和2022年年度報(bào)告存在重大虛假記載,連續(xù)兩年虛增利潤(rùn)總額合計(jì)5億元以上且占比超過50%。這觸及了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。
*ST普利財(cái)務(wù)造假具有系統(tǒng)性和隱蔽性,多名董事、高管參與其中。公司及6名責(zé)任人將被處以累計(jì)2420萬元的罰款。其中,范敏華作為公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,組織公司財(cái)務(wù)造假,財(cái)務(wù)總監(jiān)羅佟凝參與并實(shí)施財(cái)務(wù)造假,兩人分別被處以500萬元和400萬元罰款,并分別被采取10年和8年證券市場(chǎng)禁入措施。
業(yè)內(nèi)人士指出,該案處罰力度大,震懾力強(qiáng),顯示出監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅懲治財(cái)務(wù)造假、凈化市場(chǎng)生態(tài)的決心。對(duì)財(cái)務(wù)造假“零容忍”是監(jiān)管部門的一貫立場(chǎng)。
2024年4月,國(guó)務(wù)院發(fā)布資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”,明確要嚴(yán)肅整治財(cái)務(wù)造假等重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)行為,尤其是嚴(yán)格退市執(zhí)行,嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等惡意規(guī)避退市的行為。同年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安部、財(cái)政部等六部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》,要求加大全方位立體化追責(zé)力度,強(qiáng)化行政追責(zé)威懾力,對(duì)欺詐發(fā)行、嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假的公司依法堅(jiān)決予以退市,強(qiáng)化對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人追責(zé);推動(dòng)加大刑事追責(zé)力度,加大對(duì)控股股東、實(shí)際控制人組織實(shí)施財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司財(cái)產(chǎn)等行為的刑事追責(zé)力度等;推動(dòng)完善民事追責(zé)支持機(jī)制,進(jìn)一步提高違法成本。
2025年3月21日,證監(jiān)會(huì)表示,對(duì)于存在嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假的上市公司及相關(guān)責(zé)任主體,行政處罰、強(qiáng)制退市并非終點(diǎn),還將推進(jìn)實(shí)施全方位、立體化追責(zé)。對(duì)于可能涉及的犯罪線索,將嚴(yán)格按照法律規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。對(duì)于因上市公司財(cái)務(wù)造假承受損失的適格投資者,中證投服中心將積極發(fā)揮專業(yè)作用,幫助投資者維權(quán),維護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí),證監(jiān)會(huì)也將對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行調(diào)查。
隨著*ST普利退市,公司的立體化追責(zé)也將隨之而來。
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2024-12-20 16:10:14荷蘭對(duì)美國(guó)奈飛公司處以475萬歐元罰款